ТОО «OMEGA-Kaz»
Уполномоченная организация
23.05.2025
25-04-09/1427
Меры надзорного реагирования
Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание)
Существо нарушения:
1. Выявлены нарушения пункта 2 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ, пунктов 8 и 10 Правил №47 , недостоверное представление Отчета NIV_VAL за июль 2024 года, недостоверное представление Отчета F1_UO за 4 квартал 2024 года, несоответствие учетной политики ТОО «OMEGA-Kaz» требованиями Закона РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности», а также по вопросу бухгалтерского учета и финансовой отчетности при осуществлении деятельности уполномоченной организации необходимо устранить и привести в соответствие с требованиями нормативных правовых актов выделенные замечания.
Срок исполнения:
05.06.2025
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «Tenge 365»
Уполномоченная организация
27.05.2025
25-04-09/1470
Меры надзорного реагирования
Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание)
Существо нарушения:
1. выявлены нарушения подпункта 2) пункта 11 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан , подпункта 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ, недостоверное представление отчета F1_UO за 4 кварталы 2023 года и 2024 года.
Срок исполнения:
05.06.2025
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО "СиК"
Уполномоченная организация
05.05.2025
7528-25-00-3/18581
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
550480
Существо нарушения:
1. нарушен пункт 2 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ
Срок исполнения:
22.05.2025
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «Ломбард-Диамонд»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
26.05.2025
254700800000020
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Несвоевременно представлена годовая финансовая отчетность
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Мангистауский филиал (Актау)
ТОО "СиК"
Уполномоченная организация
05.05.2025
7528-25-00-3/18583
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
550480
Существо нарушения:
1. нарушен пункт 2 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ
Срок исполнения:
22.05.2025
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО "СиК"
Уполномоченная организация
05.05.2025
7528-25-00-3/18579
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
5504480
Существо нарушения:
1. нарушен пункт 2 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ
Срок исполнения:
22.05.2025
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО "СиК"
Уполномоченная организация
05.05.2025
7528-25-00-3/18584
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
550480
Существо нарушения:
1. нарушен пункт 2 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ
Срок исполнения:
22.05.2025
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО "СиК"
Уполномоченная организация
05.05.2025
7528-25-00-3/18578
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
550480
Существо нарушения:
1. нарушен пункт 2 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ
Срок исполнения:
22.05.2025
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «Кредитное товарищество «IQ Finanse»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
16.05.2025
253900800000012
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Наложенное взыскание:
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушение предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой и иной ответственности
2. По вопросам представления финансовой и иной отчетности
2. По вопросам представления финансовой и иной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Костанайский филиал (Костанай)
ТОО "Обмен валюты "Капиталист"
Уполномоченная организация
08.05.2025
255500800000006
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Представление уполномоченной организацией недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 218
Пункт: 7
-
Тип НПА:
1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Павлодарский филиал (Павлодар)
