Примененные меры

786400

1. ТОО совершено административное правонарушение, выразившееся в непринятии субъектом финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 214 КоАП (Протокол № 247100800000025 от 18.02.2025г)

04.06.2025

1. Статья: 214 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Платежное поручение № 92 от 20.05.2025г оплата штрафа на сумму 6 291 200 тенге (общая сумма за 8 адм. дел)

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Центральный филиал (Нур-Султан)

786400

1. ТОО совершено административное правонарушение, выразившееся в непринятии субъектом финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 214 КоАП (Протокол № 247100800000024 от 18.02.2025г)

04.06.2025

1. Статья: 214 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Платежное поручение № 92 от 20.05.2025г оплата штрафа на сумму 6 291 200 тенге (общая сумма за 8 адм. дел)

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Центральный филиал (Нур-Султан)

786400

1. ТОО совершено административное правонарушение, выразившееся в непринятии субъектом финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 214 КоАП (Протокол № 247100800000023 от 18.02.2025г)

20.05.2025

1. Статья: 214 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Платежное поручение № 92 от 20.05.2025г оплата штрафа на сумму 6 291 200 тенге (общая сумма за 8 адм. дел)

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Центральный филиал (Нур-Султан)

786400

1. ТОО совершено административное правонарушение, выразившееся в непринятии субъектом финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 214 КоАП (Протокол № 247100800000022 от 18.02.2025г)

04.06.2025

1. Статья: 214 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Платежное поручение № 92 от 20.05.2025г оплата штрафа на сумму 6 291 200 тенге (общая сумма за 8 адм. дел)

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Центральный филиал (Нур-Султан)

786400

1. ТОО совершено административное правонарушение, выразившееся в непринятии субъектом финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 214 КоАП (Протокол № 247100800000021 от 18.02.2025г)

04.06.2025

1. Статья: 214 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Платежное поручение № 92 от 20.05.2025г оплата штрафа на сумму 6 291 200 тенге (общая сумма за 8 адм. дел)

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Центральный филиал (Нур-Султан)

786400

1. ТОО совершено административное правонарушение, выразившееся в непринятии субъектом финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 214 КоАП (Протокол № 247100800000020 от 18.02.2025г)

04.06.2025

1. Статья: 214 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Платежное поручение № 92 от 20.05.2025г оплата штрафа на сумму 6 291 200 тенге (общая сумма за 8 адм. дел)

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Центральный филиал (Нур-Султан)

Предупреждение

1. За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат

589800

1. Нарушения подпункта 2) пункта 11 Правил 49 повторно в течении года (предыдущие Постановление от 30.09.2024г., вступило 15.10.2024г.) уполномоченной организацией не соблюдены квалификационные требования, система видеонаблюдения ОП не обеспечивала запись и хранение информации в течение 90 (девяноста) календарных дней на технических устройствах.

17.07.2025

1. Статья: п. 11 Пункт: п.п. 2 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Акмолинский филиал (Кокшетау)

196600

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 7 Пункт: пп. 9 п.2 - Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Алматинский городской филиал (Алматы)

58980

1. Представление недостоверного отчета о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты, согласно приложению 13 к Правилам №49.

05.07.2025

Уплачено добровольно 28.05.2025г.

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Жамбылский филиал (Тараз)