Примененные меры

Предупреждение

1. Представление агентом валютного контроля неполного и (или) недостоверного отчета по валютным договорам по экспорту или импорту, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 217 Пункт: 7 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

Штраф

1. Представление агентом валютного контроля неполного и (или) недостоверного отчета по валютным договорам по экспорту или импорту, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания

1. Статья: 217 Пункт: 8 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

786 400

1. Нарушен пункт 2 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ

1. Статья: 10 Пункт: 2 - Закон ПОД/ФТ

Уплачено добровольно 26.05.2025г.

1. Закон Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 28.08.2009 года № 191-IV

Актюбинский филиал (Актобе)

117 960,00

1. Представление агентом валютного контроля неполного и (или) недостоверного отчета по уведомлению о проведенных валютных операциях, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания

07.07.2025

1. Статья: 217 Пункт: 4 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

1. Несвоевременное представление в Национальный Банк Республики Казахстан отчетных форм в срок? установленным постановлением Правления Национального Банка №213

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат

1. Несвоевременное представление в Национальный Банк Республики Казахстан отчетной формы в срок, установленный постановлением Правления Национального Банка №213

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат

1. Факт несвоевременного представления в Национальный Банк Республики Казахстан отчетной формы согласно требованиям Правил №213.

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат

1. отчет по форме приложения 10 к Постановлению №178 за 3, 4 кварталы 2024 года и 1 квартал 2025 года предоставлен недостоверно
2. нарушение пункта 23 Правил №49 от 04.04.2019г.

2. Статья: 23 -

1. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.
2. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

786400

1. ТОО совершено административное правонарушение, выразившееся в непринятии субъектом финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 214 КоАП (Протокол № 247100800000027 от 18.02.2025г)

20.05.2025

1. Статья: 214 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Платежное поручение № 92 от 20.05.2025г оплата штрафа на сумму 6 291 200 тенге (общая сумма за 8 адм. дел)

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Центральный филиал (Нур-Султан)

786400

1. ТОО совершено административное правонарушение, выразившееся в непринятии субъектом финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 214 КоАП (Протокол № 247100800000026 от 18.02.2025г)

04.06.2025

1. Статья: 214 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Платежное поручение № 92 от 20.05.2025г оплата штрафа на сумму 6 291 200 тенге (общая сумма за 8 адм. дел)

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Центральный филиал (Нур-Султан)