Примененные меры

предупреждение

1. Представление уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан Приложение № 13

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Акмолинский филиал (Кокшетау)

1. отчет по форме приложения 13 к Постановлению №49 предоставлен несвоевременно

1. Статья: 218 Пункт: 5 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Шымкентский филиал (Шымкент)

Предупреждение

1. За непредставление финансовой и иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат

письменное предписание

1. Несоответствия квалификационным требованиям, предъявляемым к уполномоченной организации, осуществляющей деятельность на основании лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой

01.09.2025

1. Статья: 11 Пункт: 2 - Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 от 04.04.2019г.

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Акмолинский филиал (Кокшетау)

ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ

1. Представление агентом валютного контроля неполного и (или) недостоверного отчета по уведомлению о проведенных валютных операциях, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания

1. Статья: 217 Пункт: 3 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

1. Хранение в помещении операционной кассы обменного пункта уполномоченной организации денег, не относящихся к их деятельности

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Жамбылский филиал (Тараз)

58980

1. Представление недостоверного отчета о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты, согласно приложению 13 к Правилам №49.

31.07.2025

Уплачено добровольно 20.06.2025г.

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Жамбылский филиал (Тараз)

1. Повторное нарушение сроков предоставления финансовой или иной отчетности в Национальный Банк Республики Казахстан

1. Статья: 212 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат

1. Представление недостоверного отчета о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты, согласно приложению 13 к Правилам №49

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Жамбылский филиал (Тараз)

1. нарушения подпункта 1) пункта 3 статьи 5 и пункта 2 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ, недостоверное представление отчета F1_UO за 4 кварталы 2023 года и 2024 года.

08.07.2025

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)