«Қолданылған шаралар

1. «ТАН-МАША» ЖШС №49 Қағидалардың 11 тармағының 2) тармақшасы бұзылғаны анықталды

1. -

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Центральный филиал (Нур-Султан)

58980

1. Әкімшілік жаза қолданылғаннан кейін бір жыл ішінде Уәкілетті банктің немесе уәкілетті ұйымның Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру жөніндегі қызмет туралы толық емес және (немесе) анық емес есепті қайта ұсынуы.
2. № 49 қағидалардың 13-қосымшасына сәйкес 2024 жылғы ақпан айы үшін айырбастау пункттері арқылы жүргізілген айырбастау операциялары туралы есептің толықтығы мен объективтілігі қамтамасыз етілмеген

23.09.2025

1. Статья: 218 Пункт: 8 -
2. Статья: 19 Пункт: п. 3, подпункт 2) - Валюталық бақылау агенттері валюталық операциялар бойынша есепке алу мен есептiлiктiң толықтығын және объективтiлiгін қамтамасыз етуге мiндеттi

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
2. «Валюталық реттеу және валюталық бақылау туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 2018 жылғы 2 шiлдедегi № 167-VІ ҚРЗ

Филиал в области Абай (город Семей)

58980

1. Әкімшілік жаза қолданылғаннан кейін бір жыл ішінде Уәкілетті банктің немесе уәкілетті ұйымның Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру жөніндегі қызмет туралы толық емес және (немесе) анық емес есепті қайта ұсынуы.
2. № 49 қағидалардың 13-қосымшасына сәйкес 2024 жылғы қаңтар айы үшін айырбастау пункттері арқылы жүргізілген айырбастау операциялары туралы есептің толықтығы мен объективтілігі қамтамасыз етілмеген

23.09.2025

1. Статья: 218 Пункт: 8 -
2. Статья: 19 Пункт: п. 3, подпункт 2) - Валюталық бақылау агенттері валюталық операциялар бойынша есепке алу мен есептiлiктiң толықтығын және объективтiлiгін қамтамасыз етуге мiндеттi

1. Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру
2. «Валюталық реттеу және валюталық бақылау туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 2018 жылғы 2 шiлдедегi № 167-VІ ҚРЗ

Филиал в области Абай (город Семей)

Ескерту

1. Уәкілетті ұйымның Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру жөніндегі қызмет туралы анық емес есепті ұсынуы

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру

Карагандинский филиал (Караганда)

550480

1. Қаржы мониторингі субъектілерінің клиентке іскерлік қатынастар орнатудан және ақшамен операциялар жүргізуден бас тарту жөніндегі міндеттерді орындамауы, ӘҚБтК 214-бабының 6-бөлігі

1.

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

1. ЖШС ӘҚБтК-нің 214 бабы 4 бөлігі бойынша қарастырылған жауапкершілікпен білдірілген Қаржы мониторингі субъектілерінің клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамауы үшін әкімшілік құқық бұзушылық жасады (25.07.2025ж. №252700800000009 хаттама).

1. Статья: 214 -

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

314560

1. «Lucky M» ЖШС-мен Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу фактілері үшін көзделген Қазақстан Республикасының әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 464 - бабы 1 бөлігі бойынша әкімшілік құқық бұзушылық жасалды

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

1. Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімін бұзуы

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімін бұзуы

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімін бұзуы

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)