«Қолданылған шаралар

Ескерту

1. 28.11.2019 ж. № 222 Қағидаларға № 7 қосымша бойынша тартылған ақшаның негізгі көздері туралы есепті ұсыну мерзімі бұзылды.

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Акмолинский филиал (Кокшетау)

Ескерту

1. Кредиттік серіктестік жеке және заңды тұлғаларға берген микрокредиттер туралы есепті, оның ішінде 28.11.2019ж. № 222 қағидаларына № 8 мерзімі өткен берешегі бар есепті ұсыну мерзімі бұзылды.

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Акмолинский филиал (Кокшетау)

Ескерту

1. 28.11.2019ж. № 222 қағидаларына № 10 қосымша бойынша есепті кезеңде ұсынылған қарыздар бойынша өзгерістер туралы есепті ұсыну мерзімі бұзылды.

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Акмолинский филиал (Кокшетау)

Ескерту

1. 28.11.2019ж. № 222 қағидаларына № 11 қосымша бойынша пайдалану бағыттары бойынша микрокредиттер туралы есепті ұсыну мерзімі бұзылды.

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Акмолинский филиал (Кокшетау)

483000

1. при проведении 24.01.2023г. операции по покупке 40 000 долларов США (18 360 000 тг. в эквиваленте) ТОО «I.P.O.» не представило в уполномоченный орган сведение и информацию об операции, подлежащему финансовому мониторингу, которая содержит информацию о субъекте финансового мониторинга, информацию об операции, включая информацию об участниках операции, и при необходимости, признак определения подозрительной операции, дополнительную информацию по операции, подлежащей финансовому мониторингу.

11.09.2023

1. Статья: 214 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Центральный филиал (Нур-Султан)

ескерту

1. Валюталық бақылау агентінің Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, жүргізілген валюталық операциялар туралы хабарлама бойынша толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы

1. Статья: 217 Пункт: 3 -

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

1. Статья: пункт 15 Пункт: подпункт 2) -
2. Статья: 212 Пункт: 1 - Қаржы ұйымдарының және өзге де тұлғалардың қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімдерін бұзуы

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
2. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Костанайский филиал (Костанай)

1. №47 Қағидасының 6,9 және 10 тармақтарының бұзылуы анықталды

29.08.2023

1. Бухгалтерлік есепті жүргізуді автоматизациялау қағидалары №47

Алматинский городской филиал (Алматы)

-

1. В соотвествии с пунктом 49 Правил №49 каждая проводимая в обменном пункте обменная операция, в том числе через автоматизированный обменный пункт, после ее завершения учитывается в журнале реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты, который ведется в электронном виде содержит все реквизиты и показатели, установленные в журнале реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты по форме согласно приложению 11 к Правилам.
2. Требованием пункта 51 Правил №49 по обменным операциям, проведенным через обменные пункты (в том числе автоматизированные обменные пункты), на сумму, превышающую эквивалент 500 000 (пятиста тысяч) тенге по курсу проведения обменной операции, в журнале реестров фиксируются: - фамилия, имя и отчество клиента (при его наличии) (имя и отчество указываются полностью); - индивидуальный идентификационный номер клиента (при наличии); - данные документа, удостоверяющего личность клиента, – вид документа, дата выдачи, номер документа, срок действия; - юридический адрес клиента. По обменным операциям, проведенным через обменные пункты (в том числе автоматизированные обменные пункты), на сумму, не превышающую эквивалент 500 000 (пятиста тысяч) тенге по курсу проведения обменной операции, в журнале реестров фиксируются фамилия, имя и отчество (при его наличии) (имя и отчество указываются полностью) и индивидуальный идентификационный номер клиента (при наличии). Фиксация данных клиента, за исключением юридического адреса клиента, в журнале реестров осуществляется на основании данных документа, удостоверяющего личность клиента, либо данных, подтверждающих (идентифицирующих) личность клиента, полученных посредством сервиса цифровых документов.

10.08.2023

1. Статья: Пункт 49 -
2. Статья: Пункт 51 Пункт: 2 -

исполнено

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Центральный филиал (Нур-Султан)

862500

1. 14 апреля 2023 года ТОО «Пайда-2005» при проведении операции по продаже 3000000 российских рублей (16 890 000 тенге) не была осуществлена надлежащая проверка клиента, повторно в течение года после наложения административного взыскания

1. Статья: 214 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Центральный филиал (Нур-Султан)