«Қолданылған шаралар

Ескерту

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Центральный аппарат

Ескерту

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Центральный аппарат

1. "АЗА ОП" ЖШС Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2020 жылғы 20 шілдедегі № 91 Қаулысына 6-қосымшаның 5-тармағын бұзылуы анықталды, 2024 жылғы 1 және 2 жартыжылдықтағы AML-R2 есептері ҚРҰБ ШҚФ-ға дұрыс емес деректермен ұсынылды.

22.08.2025

1. Статья: пункт 5 Пункт: приложения 6 - 5. Есептіліктегі деректердің толықтығы мен дұрыстығын басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген тұлға қамтамасыз етеді.

1.

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

58 980

1. Уәкілетті банктің немесе уәкілетті ұйымның Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру жөніндегі қызмет туралы толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы

1. Статья: 218 Пункт: 8 -

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Атырауский филиал (Атырау)

Қадағалаудың ұсынымдық шарасы

1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі басқармасының №91 қаулысымен 3 қосымшаға сәйкес дәйексіз есептілікті ұсынуы.

1. Статья: пункт 5 Пункт: приложения 6 - 5. Есептіліктегі деректердің толықтығы мен дұрыстығын басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген тұлға қамтамасыз етеді.

1.

Филиал в Алматинской области (город Қонаев)

жазбаша нұсқама

1. "Константа-А" ЖШС 2025 жылғы 1 жартыжылдықта ҚРҰБ БҚ №91 20.07.2020 ж. № 3 қосымша Нысаны бойынша дәйексіз есеп берді.

01.09.2025

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Акмолинский филиал (Кокшетау)

1. №49 Ереженің 51, 63-тармағын бұзу,
2. 3-қосымша бойынша есептерді дұрыс ұсынбау
3. 5-баптың 3-тармағының 1-тармақшасын бұзу

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы
2.
3. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Костанайский филиал (Костанай)

1. ҚРҰБ №178 қаулысының 2025 жылғы 2 тоқсандағы F1-UO есебін уақтылы ұсынбауы

1. 24.09.2014ж. № 178 ҚРҰБ Басқармасының қаулысы

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Уәкілетті банктің немесе уәкілетті ұйымның Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру жөніндегі қызмет туралы толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

1. Уәкілетті банктің немесе уәкілетті ұйымның Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру жөніндегі қызмет туралы толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)