Примененные меры

Предупреждение

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат

Предупреждение

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат

1. ТОО "АЗА ОП" нарушили пункт 5 приложения 6 к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 20 июля 2020 года № 91, Отчеты AML-R2 за 1 и 2 полугодие 2024 года представлены в ВКФ НБРК недостоверные.

22.08.2025

1. Статья: пункт 5 Пункт: приложения 6 - 5. Полнота и достоверность данных в отчетности, обеспечивается руководителем или лицом, на которое возложена функция по подписанию отчета.

1. Постановление Правления Национального Банка от 20 июля 2020 года №91 «Об утверждении перечня, форм и сроков представления отчетности о соблюдении требований законодательства РК о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

58 980

1. Представление уполномоченным банком или уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 218 Пункт: 8 -

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Атырауский филиал (Атырау)

Рекомендательная мера надзорного реагирования

1. Представление недостоверной отчетности по Приложение 3 Постановлением Правления Национального банка РК № 91.

1. Статья: пункт 5 Пункт: приложения 6 - 5. Полнота и достоверность данных в отчетности, обеспечивается руководителем или лицом, на которое возложена функция по подписанию отчета.

1. Постановление Правления Национального Банка от 20 июля 2020 года №91 «Об утверждении перечня, форм и сроков представления отчетности о соблюдении требований законодательства РК о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем

Филиал в Алматинской области (город Қонаев)

письменное предписание

1. ТОО «Константа-А» представлен недостоверный отчет по форме Приложения №3 к ПП НБРК № 91 от 20.07.2020г. за 1 полугодие 2025г.

01.09.2025

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Акмолинский филиал (Кокшетау)

1. Нарушение пункта 51, 63 Правил №49,
2. Недостоверное представление отчетов по Приложению 3
3. Нарушение подпункта 1 пункта 3 статьи 5

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
2. Постановление Правления Национального Банка от 20 июля 2020 года №91 «Об утверждении перечня, форм и сроков представления отчетности о соблюдении требований законодательства РК о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем
3. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Костанайский филиал (Костанай)

1. несвоевременное представление отчета F1-UO за 2 квартал 2025г. Постановления №178 НБРК

1. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Представление уполномоченным банком или уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

1. Представление уполномоченным банком или уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)