Примененные меры

1. ТОО «ТАН-МАША» установлено нарушение требований подпункта 2) пункта 11 Правил №49

1. - подпункт 2) пункт 11 Правил № 49

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Центральный филиал (Нур-Султан)

58980

1. Повторное в течение года после наложения административного взыскания представлении недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренных нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан,
2. не обеспечена полнота и объективность Отчета об обменных операциях, проведённых через обменные пункты согласно приложению 13 к Правилам № 49 за февраль 2024 года

23.09.2025

1. Статья: 218 Пункт: 8 -
2. Статья: 19 Пункт: п. 3, подпункт 2) - Агенты валютного контроля обязаны обеспечивать полноту и объективность учета и отчетности по валютным операциям

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
2. Закон Республики Казахстан от 2 июля 2018 года № 167-VІ ЗРК «О валютном регулировании и валютном контроле»

Филиал в области Абай (город Семей)

58980

1. Повторное в течение года после наложения административного взыскания представлении недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренных нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан.
2. не обеспечена полнота и объективность Отчета об обменных операциях, проведённых через обменные пункты согласно приложению 13 к Правилам № 49 за январь 2024 года

23.09.2025

1. Статья: 218 Пункт: 8 -
2. Статья: 19 Пункт: п. 3, подпункт 2) - Агенты валютного контроля обязаны обеспечивать полноту и объективность учета и отчетности по валютным операциям

1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой
2. Закон Республики Казахстан от 2 июля 2018 года № 167-VІ ЗРК «О валютном регулировании и валютном контроле»

Филиал в области Абай (город Семей)

предупреждение

1. Представление уполномоченной организацией недостоверного отчета о деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой

Карагандинский филиал (Караганда)

550480

1. Неисполнением субъектами финансового мониторинга обязанностей по отказу клиенту в установлении деловых отношений и проведении операций с деньгами, часть 6 статьи 214 КоАП

1. Закон Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 28.08.2009 года № 191-IV

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

550480

1. ТОО совершено административное правонарушение, выразившееся в непринятии субъектом финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 214 КоАП (Протокол № 252700800000009 от 25.07.2025г)

1. Статья: 214 - Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

314560

1. ТОО «Lucky M» совершено административное правонарушение, выразившееся в нарушении установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 464 КоАП.

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Алматинский городской филиал (Алматы)