«Bereke Bank» АҚ (бұрынғы атауы – «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ)
Екінші деңгейдегі банк
10.08.2023
230000800000279
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде белгіленген, Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында қолма-қол ақшасыз шетел валютасын сатып алу және (немесе) сату тәртібін бұзу
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 252
Пункт: 1-1
- Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде белгіленген, Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында қолма-қол ақшасыз шетел валютасын сатып алу және (немесе) сату тәртібін бұзу – ескерту жасауға алып келеді.
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы
«Айгыз+К Ломбард» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
10.08.2023
231000800000020
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. 28.01.2016ж 41 Қағидалардың 8-1 және 8-2 Қосымшасы бойынша уақытылы емес есептерді ұсынуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Филиал в области Абай (город Семей)
«Айгыз+К Ломбард» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
10.08.2023
231000800000021
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. 28.11.2019ж 222 Қаулының 6 Қосымшасы бойынша 2023ж 2 тоқсан үшін уақытылы емес есептерді ұсынуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Филиал в области Абай (город Семей)
«Айгыз+К Ломбард» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
10.08.2023
231000800000022
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. 28.11.2019ж 222 Қаулының 7 Қосымшасы бойынша 2023ж 2 тоқсан үшін уақытылы емес есептерді ұсынуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Филиал в области Абай (город Семей)
«Айгыз+К Ломбард» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
10.08.2023
231000800000023
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. 28.11.2019ж 222 Қаулының 9 Қосымшасы бойынша 2023ж 2 тоқсан үшін уақытылы емес есептерді ұсынуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Филиал в области Абай (город Семей)
«Айгыз+К Ломбард» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
10.08.2023
231000800000024
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. 28.11.2019ж 222 Қаулының 10 Қосымшасы бойынша 2023ж 2 тоқсан үшін уақытылы емес есептерді ұсынуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Филиал в области Абай (город Семей)
«Айгыз+К Ломбард» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
10.08.2023
231000800000025
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. 28.11.2019ж 222 Қаулының 11 Қосымшасы бойынша 2023ж 2 тоқсан үшін уақытылы емес есептерді ұсынуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Филиал в области Абай (город Семей)
«Айгыз+К Ломбард» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
10.08.2023
231000800000026
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. 28.11.2019ж 224 Қаулының 4 Қосымшасы бойынша 2023ж 2 тоқсан үшін уақытылы емес есептерді ұсынуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Филиал в области Абай (город Семей)
«CNP Processing Kazakhstan» ЖШС
Төлем ұйымы
21.08.2023
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
- Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларының талаптары
НҚА түрі
1. Төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
«Алтын Тиын» ЖШС
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар
18.08.2023
48-08-37/387
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Жазбаша нұсқама
Салынған тәртіптік жаза:
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Айырбастау пунктінде басшысының бұйрығының көшірмесі болмағаның анықталды
2. Ішкі бақылау қағидаларын іске асыруға және сақтауға жауапты лауазымды тұлғасы операциялық (ағымды) қызметті жүзеге асырғаны анықталды
3. Қолма-қол шетел валютасын сатып алу және (немесе) сату жөніндегі операциялар өкімдерде белгіленген сатып алу, сату бағамдарына сәйкес жүргізілмегені анықталды
2. Ішкі бақылау қағидаларын іске асыруға және сақтауға жауапты лауазымды тұлғасы операциялық (ағымды) қызметті жүзеге асырғаны анықталды
3. Қолма-қол шетел валютасын сатып алу және (немесе) сату жөніндегі операциялар өкімдерде белгіленген сатып алу, сату бағамдарына сәйкес жүргізілмегені анықталды
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 40
Пункт: 1
-
2. Статья: Пункт 11 -
3. Статья: Пункт 42 -
2. Статья: Пункт 11 -
3. Статья: Пункт 42 -
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы
2.
3. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы
2.
3. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Филиал в области Абай (город Семей)