«Қолданылған шаралар

550480

1. айырбастау операциясын жүргізу бөлігінде КЖТҚҚ Заңының 13-бабы 1-тармағының талаптары бұзылды, ал айырбастау пунктінің кассирі айырбастау операциясын жүргізуден бас тартуға міндетті болды.
2. Қаржы мониторингі субъектілерінің клиентке Іскерлік қатынастар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар жүргізуден бас тарту және (немесе) іскерлік қатынастар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар жүргізуден бас тарту туралы ақпарат беру жөніндегі міндеттерді орындамауы

2. Статья: 214 Пункт: 6 - Қаржы мониторингі субъектілерінің клиентке іскерлік қатынастар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар жүргізуден бас тарту және (немесе) іскерлік қатынастар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар жүргізуден бас тартулар туралы ақпарат ұсыну жөніндегі міндеттерді орындамауы – жеке тұлғаларға – отыз, лауазымды адамдарға, нотариустар мен адвокаттарға, шағын кәсіпкерлік субъектілеріне, коммерциялық емес ұйымдарға – сексен, орта кәсіпкерлік субъектілеріне – екі жүз, ірі кәсіпкерлік субъектілеріне үш жүз айлық есептік көрсеткіш мөлшерінде айыппұл салуға алып келеді.

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
2. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Костанайский филиал (Костанай)

550480

1. айырбастау операциясын жүргізу бөлігінде КЖТҚҚ Заңының 13-бабы 1-тармағының талаптары бұзылды, ал айырбастау пунктінің кассирі айырбастау операциясын жүргізуден бас тартуға міндетті болды.
2. Қаржы мониторингі субъектілерінің клиентке Іскерлік қатынастар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар жүргізуден бас тарту және (немесе) іскерлік қатынастар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар жүргізуден бас тарту туралы ақпарат беру жөніндегі міндеттерді орындамауы

2. Статья: 214 Пункт: 6 - Қаржы мониторингі субъектілерінің клиентке іскерлік қатынастар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар жүргізуден бас тарту және (немесе) іскерлік қатынастар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар жүргізуден бас тартулар туралы ақпарат ұсыну жөніндегі міндеттерді орындамауы – жеке тұлғаларға – отыз, лауазымды адамдарға, нотариустар мен адвокаттарға, шағын кәсіпкерлік субъектілеріне, коммерциялық емес ұйымдарға – сексен, орта кәсіпкерлік субъектілеріне – екі жүз, ірі кәсіпкерлік субъектілеріне үш жүз айлық есептік көрсеткіш мөлшерінде айыппұл салуға алып келеді.

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
2. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Костанайский филиал (Костанай)

550480

1. айырбастау операциясын жүргізу бөлігінде КЖТҚҚ Заңының 13-бабы 1-тармағының талаптары бұзылды, ал айырбастау пунктінің кассирі айырбастау операциясын жүргізуден бас тартуға міндетті болды.
2. Қаржы мониторингі субъектілерінің клиентке Іскерлік қатынастар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар жүргізуден бас тарту және (немесе) іскерлік қатынастар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар жүргізуден бас тарту туралы ақпарат беру жөніндегі міндеттерді орындамауы

2. Статья: 214 Пункт: 6 - Қаржы мониторингі субъектілерінің клиентке іскерлік қатынастар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар жүргізуден бас тарту және (немесе) іскерлік қатынастар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар жүргізуден бас тартулар туралы ақпарат ұсыну жөніндегі міндеттерді орындамауы – жеке тұлғаларға – отыз, лауазымды адамдарға, нотариустар мен адвокаттарға, шағын кәсіпкерлік субъектілеріне, коммерциялық емес ұйымдарға – сексен, орта кәсіпкерлік субъектілеріне – екі жүз, ірі кәсіпкерлік субъектілеріне үш жүз айлық есептік көрсеткіш мөлшерінде айыппұл салуға алып келеді.

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
2. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Костанайский филиал (Костанай)

550480

2. Статья: 214 Пункт: 6 - Қаржы мониторингі субъектілерінің клиентке іскерлік қатынастар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар жүргізуден бас тарту және (немесе) іскерлік қатынастар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар жүргізуден бас тартулар туралы ақпарат ұсыну жөніндегі міндеттерді орындамауы – жеке тұлғаларға – отыз, лауазымды адамдарға, нотариустар мен адвокаттарға, шағын кәсіпкерлік субъектілеріне, коммерциялық емес ұйымдарға – сексен, орта кәсіпкерлік субъектілеріне – екі жүз, ірі кәсіпкерлік субъектілеріне үш жүз айлық есептік көрсеткіш мөлшерінде айыппұл салуға алып келеді.

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
2. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Костанайский филиал (Костанай)

412860

1. АЖ/ТҚҚ саласында даярлау және оқыту бағдарламасы орындалмады
2. АЖ/ТҚҚ саласында даярлау және оқыту бағдарламасы орындалмады

2. Статья: 214 Пункт: 7 -

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
2. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Костанайский филиал (Костанай)

550480

1. ҚР бейрезидент клиенттерінің айырбастау операцияларын жүргізу кезінде ҚМС тиісті тексеру жүргізілмеген
2. Қаржы мониторингі субъектілерінің клиенттерді тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамау бөлігінде бұзушылық

1. Статья: 5 Пункт: пункт 3, подпункт 1 - Қаржы мониторингі субъектілерінің өз клиенттерін тиісінше тексеруі
2. Статья: 214 Пункт: 4 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
2. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Костанайский филиал (Костанай)

550480

1. ҚР бейрезидент клиенттерінің айырбастау операцияларын жүргізу кезінде ҚМС тиісті тексеру жүргізілмеген
2. Қаржы мониторингі субъектілерінің клиенттерді тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамау бөлігінде бұзушылық

1. Статья: 5 Пункт: пункт 3, подпункт 1 - Қаржы мониторингі субъектілерінің өз клиенттерін тиісінше тексеруі
2. Статья: 214 Пункт: 4 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
2. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Костанайский филиал (Костанай)

550480

1. ҚР бейрезидент клиенттерінің айырбастау операцияларын жүргізу кезінде ҚМС тиісті тексеру жүргізілмеген
2. Қаржы мониторингі субъектілерінің клиенттерді тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамау бөлігінде бұзушылық

1. Статья: 5 Пункт: пункт 3, подпункт 1 - Қаржы мониторингі субъектілерінің өз клиенттерін тиісінше тексеруі
2. Статья: 214 Пункт: 4 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
2. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Костанайский филиал (Костанай)

Ескерту

1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде белгіленген, Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында қолма-қол ақшасыз шетел валютасын сатып алу және (немесе) сату тәртібін бұзу.

1. Статья: 252 Пункт: 1-1 - Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде белгіленген, Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында қолма-қол ақшасыз шетел валютасын сатып алу және (немесе) сату тәртібін бұзу – ескерту жасауға алып келеді.

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

Ескерту

1. Валюталық бақылау агентінің Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, экспорт немесе импорт жөніндегі валюталық шарттар бойынша толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы.

1. Статья: 217 Пункт: 7 -

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы