«Қолданылған шаралар

Ескерту

1. 49-қағидаларға 13-қосымшада көзделген нысан бойынша есепті дұрыс емес ұсыну

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Центральный филиал (Нур-Султан)

Ескерту

1. 49-қағидаларға 13-қосымшада көзделген нысан бойынша есепті дұрыс емес ұсыну

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Центральный филиал (Нур-Султан)

Ескерту

1. 49-қағидаларға 13-қосымшада көзделген нысан бойынша есепті дұрыс емес ұсыну

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Центральный филиал (Нур-Султан)

Ескерту

1. 49-қағидаларға 13-қосымшада көзделген нысан бойынша есепті дұрыс емес ұсыну

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Центральный филиал (Нур-Султан)

Ескерту

1. 49-қағидаларға 13-қосымшада көзделген нысан бойынша есепті дұрыс емес ұсыну

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Центральный филиал (Нур-Султан)

550 480,00

1. Қаржы мониторингі субъектілерінің клиенттерді тиісінше тексеруі жөнінде шаралар қабылдау мүмкін болмаған жағдайда операцияны жүргізуден бас тарту жөніндегі міндеттерді орындамау бөлігінде «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 13-бабының 1-тармағы бұзылды.
2. Қаржы мониторингі субъектілерінің клиентке іскерлік қатынастар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар жүргізуден бас тарту және (немесе) іскерлік қатынастар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар жүргізуден бас тартулар туралы ақпарат ұсыну жөніндегі міндеттерді орындамауы.

1. Статья: 13 -

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
2. 2014 жылғы 5 шілдедегі № 235-V ҚРЗ Қазақстан Республикасының «Әкімшілік құқық бұзушылық туралы» кодексі

Костанайский филиал (Костанай)

1. КЖТҚҚ туралы Заңның 5-бабының 3-тармағының 1) тармақшасын бұзу, заңды тұлғаның 2023 және 2024ж. 4 тоқсандағы активтерінің, міндеттемелерінің және капиталының құрылымы, кірістері мен шығыстары туралы есептерді дұрыс ұсынбау аңықталды. Сондай-ақ, уәкілетті ұйымның қызметін жүзеге асыру кезінде бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік мәселелері бойынша «K7 Exchange» ЖШС-нің есеп саясатын пысықтау, нормативтік құқықтық актілердің талаптарына сәйкес бөлінген ескертулерді жою, пысықтау және келтіру қажет.

15.09.2025

1. Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. №49 Қағидалардың 49,51,54 тармақтарын бұзу, қызметін Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларына лицензиясы және олардың 2023 жылғы 2 жартыжылдықтағы ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен жүргізген операциялары негізінде айырбастау пункті арқылы ғана жүзеге асыратын заңды тұлғаның үлестес тұлғалары туралы есепті дұрыс ұсынбау. Сондай-ақ, уәкілетті ұйымның қызметін жүзеге асыру кезінде бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік мәселелері бойынша «Ер Шах KZ» ЖШС-нің есеп саясатын пысықтау, нормативтік құқықтық актілердің талаптарына сәйкес бөлінген ескертулерді жою, пысықтау және келтіру қажет.

15.09.2025

1. Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру

Алматинский городской филиал (Алматы)

58980

1. 49-Қағиданың 13-қосымшасымен көзделген нысан бойынша есепті дұрыс емес ұсыну

1. Статья: 218 Пункт: 8 -

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Центральный филиал (Нур-Султан)

Ескерту

1. №49 Ережелерге 13-қосымшада көзделген нысан бойынша есепті шындыққа сәйкес келмейтін түрде ұсыну

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Центральный филиал (Нур-Султан)