Примененные меры

Предупреждение

1. Недостоверное представление отчета по форме, предусмотренной Приложением № 13 к Правилам № 49

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Центральный филиал (Нур-Султан)

Предупреждение

1. Недостоверное представление отчета по форме, предусмотренной Приложением № 13 к Правилам № 49

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Центральный филиал (Нур-Султан)

Предупреждение

1. Недостоверное представление отчета по форме, предусмотренной Приложением № 13 к Правилам № 49

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Центральный филиал (Нур-Султан)

Предупреждение

1. Недостоверное представление отчета по форме, предусмотренной Приложением № 13 к Правилам № 49

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Центральный филиал (Нур-Султан)

Предупреждение

1. Недостоверное представление отчета по форме, предусмотренной Приложением № 13 к Правилам № 49.

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Центральный филиал (Нур-Султан)

550 480,00

1. Нарушен пункт 1 статьи 13 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» , в части неисполнения обязанности по отказу в проведении операции в случае невозможности принятия мер по надлежащей проверке клиентов субъектами финансового мониторинга.
2. Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по отказу клиенту в установлении деловых отношений и проведении операций с деньгами и (или) иным имуществом и (или) предоставлению информации об отказах в установлении деловых отношений и проведении операций с деньгами и (или) иным имуществом.

1. Статья: 13 -

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
2. Кодекс Республики Казахстан «Об административных правонарушениях» от 5 июля 2014 года № 235-V ЗРК

Костанайский филиал (Костанай)

1. выявлено нарушение подпункта 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ, недостоверное представление отчета о структуре активов, обязательств и капитале, доходах и расходах ТОО «K7 Exchange» за 4 кварталы 2023 и 2024гг. По вопросам бухгалтерского учета и финансовой отчетности при осуществлении деятельности уполномоченной организации необходимо доработать учетную политику ТОО «K7 Exchange», устранить, доработать и привести в соответствие с требованиями нормативных правовых актов выделенные замечания.

15.09.2025

1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. нарушения пунктов 49, 51, 54 Правил №49 , недостоверное представление отчета об аффилированных лицах юридического лица, осуществляющего деятельность исключительно через обменный пункт на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой, и их операциях с деньгами и (или) иным имуществом за 2 полугодие 2023 года, по вопросам бухгалтерского учета и финансовой отчетности при осуществлении деятельности уполномоченной организации необходимо доработать учетную политику ТОО «Ер Шах KZ», устранить, доработать и привести в соответствие с требованиями нормативных правовых актов выделенные замечания.

15.09.2025

1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой

Алматинский городской филиал (Алматы)

58980

1. Недостоверное представление отчета по форме, предусмотренной приложением № 13 к Правилам № 49

1. Статья: 218 Пункт: 8 -

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Центральный филиал (Нур-Султан)

Предупреждение

1. Недостоверное представление отчёта по форме, предусмотренной приложением 13 к Правилам №49

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Центральный филиал (Нур-Султан)