Примененные меры

58980

1. Недостоверное представление отчета по форме, согласно приложению 13 к Правилам 49

1. Статья: 218 Пункт: 8 -

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Центральный филиал (Нур-Султан)

58980

1. Недостоверное представление отчета по форме, согласно приложению 13 к Правилам 49

1. Статья: 218 Пункт: 8 -

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Центральный филиал (Нур-Султан)

58980

1. Недостоверное представление отчета по форме, согласно приложению 13 к Правилам 49

1. Статья: 218 Пункт: 8 -

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Центральный филиал (Нур-Султан)

58980

1. Недостоверное представление отчета по форме, согласно приложению 13 к Правилам 49

1. Статья: 218 Пункт: 8 -

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. нарушения пункта 8 Правил №47 , недостоверное представление отчета о структуре активов, обязательств и капитале, доходах и расходах ТОО «DIMAK-A EXCHANGE» 4 квартал 2022 года. По вопросам бухгалтерского учета и финансовой отчетности при осуществлении деятельности уполномоченной организации, необходимо устранить, доработать и привести в соответствие с требованиями нормативных правовых актов выделенные замечания.

08.10.2025

1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. нарушения подпункта 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ, пункта 8 Правил №47 , недостоверное представление отчета о структуре активов, обязательств и капитале, доходах и расходах ТОО «REAL EXCHANGE» за 4 кварталы 2022г. и 2023г., 1,2,3,4 кварталы 2024г. По вопросам бухгалтерского учета и финансовой отчетности при осуществлении деятельности уполномоченной организации, необходимо устранить, доработать и привести в соответствие с требованиями нормативных правовых актов выделенные замечания.

08.10.2025

1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. ТОО для деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой, в обменном пункте не обеспечило наличие размера не менее 100 (ста) процентов от минимального уставного капитала (50 млн. тенге)
2. При проведении обменных операций кассиром обменного пункта, фиксация данных клиентов в журнале реестров осуществлена без истребования документа, удостоверяющего личность клиента, либо данных подтверждающих (идентифицирующих) личность клиента, полученных посредством сервиса цифровых документов.
3. Неисполнена программа подготовки и обучения в сфере ПОД/ФТ, утвержденной ПВК.
4. СФМ неприняты меры по надлежащей проверке клиентов
5. неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по отказу клиенту в установлении деловых отношений и проведении операций с деньгами и (или) иным имуществом и (или) предоставлению информации об отказах в установлении деловых отношений и проведении операций с деньгами и (или) иным имуществом

17.10.2025

1. Статья: 33-1 - Для деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой уполномоченная организация ежедневно обеспечивает наличие на своих банковских счетах и (или) в кассе обменного пункта денег в тенге или иностранной валюте, а также аффинированного золота в слитках (при наличии) в размере не менее 100 (ста) процентов от минимального размера уставного капитала. Расчет эквивалента суммы денег в иностранной валюте, находящихся на банковских счетах и (или) в кассе обменного пункта уполномоченной организации, в тенге осуществляется с использованием рыночного курса обмена валют
2. Статья: П. 51 Пункт: 3 -
3. Статья: 11 Пункт: пункт 3 , абзац 6 -

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
3. Закон Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 28.08.2009 года № 191-IV

Костанайский филиал (Костанай)

Предупреждение

1. Недостоверное представление отчета по форме согласно приложению 13 к Правилам 49

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Центральный филиал (Нур-Султан)

Предупреждение

1. Недостоверное представление отчета по форме согласно приложению 13 к Правилам 49

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Центральный филиал (Нур-Султан)

Предупреждение

1. Недостоверное представление отчета по форме согласно приложению 13 к Правилам 49

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Центральный филиал (Нур-Султан)