Примененные меры

346000

1. Cистема видеонаблюдения не обеспечивала запись и хранение информации процесса осуществления деятельности обменного пункта в течение 90 (девяноста) календарных дней на технических устройствах.

13.05.2026

1. Статья: 11 Пункт: 2 -

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Центральный филиал (Нур-Султан)

86500

1. Нарушение срок представления отчетности, предусмотренной приложением 14 к Постановлению №80 «Отчет о микрокредитах ломбардов, в том числе по которым имеется просроченная задолженность» за 4 квартал 2025 года.

1. Статья: 212 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Жамбылский филиал (Тараз)

86500

1. Нарушение срока представления отчетности, предусмотренной приложением 9 к Постановлению № 80 «Отчет об основных источниках привлеченных денег» за 4 квартал 2025 года.

1. Статья: 212 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Жамбылский филиал (Тараз)

86500

1. Нарушение срока представления отчетности, предусмотренной приложением 8 к Постановлению № 80 «Отчет о структуре инвестиций в капитал юридических лиц» за 4 квартал 2025 года.

1. Статья: 212 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Жамбылский филиал (Тараз)

86500

1. Нарушение срока представления отчетности по формам согласно приложениям 17 и 18 к Постановлению №41 с приложением пояснительной записки за 4 квартал 2025 года.

1. Статья: 212 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Ежеквартальная финансовая отчетность (приложение 8-1, 8-2 к ПП НБРК №41 от 28.01.2016г.)

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Жамбылский филиал (Тараз)

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 7 Пункт: пп. 9 п.2 - Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 7 Пункт: пп. 9 п.2 - Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 7 Пункт: пп. 9 п.2 - Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Нарушение пункта 2 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ/ФРОМУ.

20.03.2026

1. Закон Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 28.08.2009 года № 191-IV

Костанайский филиал (Костанай)

Рекомендательная мера надзорного реагирования

1. Недостоверное представление отчета по форме приложения 10 к Постановлению №102 от 24.12.2025г. за 4 квартал 2025 года.

1. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан № 102 от 24 декабря 2025 года

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)