«Қолданылған шаралар

58980

1. 49 Қағидаларға 13-қосымшаға сәйкес нысан бойынша жалған есеп беру

1. Статья: 218 Пункт: 8 -

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Центральный филиал (Нур-Султан)

58980

1. 49 Қағидаларға 13-қосымшаға сәйкес нысан бойынша жалған есеп беру

1. Статья: 218 Пункт: 8 -

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Центральный филиал (Нур-Султан)

58980

1. 49 Қағидаларға 13-қосымшаға сәйкес нысан бойынша жалған есеп беру

1. Статья: 218 Пункт: 8 -

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Центральный филиал (Нур-Султан)

58980

1. 49 Қағидаларға 13-қосымшаға сәйкес нысан бойынша жалған есеп беру

1. Статья: 218 Пункт: 8 -

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. №47 Қағидалардың 8-тармағының бұзу, заңды тұлғаның 2022 жылғы 4 тоқсандағы активтерінің, міндеттемелерінің және капиталының құрылымы, кірістері мен шығыстары туралы есептерді дұрыс ұсынбау аңықталды. Уәкілетті ұйымның қызметін жүзеге асыру кезінде бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік мәселелері бойынша бөлінген ескертулерді жою, пысықтау және нормативтік құқықтық актілердің талаптарына сәйкес келтіру қажет.

08.10.2025

1. Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. №47 Қағидалардың 8-тармағының бұзу, КЖТҚҚ туралы Заңның 5-бабының 3-тармағының 1) тармақшасын бұзу, заңды тұлғаның 2022 және 2023ж. 4 тоқсандағы, 2024ж. 1,2,3,4 тоқсандағы активтерінің, міндеттемелерінің және капиталының құрылымы, кірістері мен шығыстары туралы есептерді дұрыс ұсынбау аңықталды. Уәкілетті ұйымның қызметін жүзеге асыру кезінде бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік мәселелері бойынша бөлінген ескертулерді жою, пысықтау және нормативтік құқықтық актілердің талаптарына сәйкес келтіру қажет.

08.10.2025

1. Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. ЖШС қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру жөніндегі қызмет үшін айырбастау пунктінде ең төменгі жарғылық капиталдың (50 млн. теңге) кемінде 100 (жүз)процент мөлшерінің болуын қамтамасыз етпеді
2. Айырбастау пунктінің кассирі айырбастау операцияларын жүргізген кезде клиенттердің деректерін тізілімдер журналына тіркеу клиенттің жеке басын куәландыратын құжатты не цифрлық құжаттар сервисі арқылы алынған клиенттің жеке басын растайтын (сәйкестендіретін) деректерді талап етпей жүзеге асырылды.
3. ІБТ бекітілген АЖ/ТҚҚ саласында даярлау және оқыту бағдарламасы орындалмады.
4. ҚМС клиенттерді тиісті тексеру бойынша шаралар қабылданбады
5. қаржы мониторингі субъектілерінің клиентке Іскерлік қатынастар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар жүргізуден бас тарту және (немесе) іскерлік қатынастар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар жүргізуден бас тарту туралы ақпарат беру жөніндегі міндеттерді орындамауы

17.10.2025

1. Статья: 33-1 -
2. Статья: П. 51 Пункт: 3 -
3. Статья: 11 Пункт: пункт 3 , абзац 6 -

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары
3.

Костанайский филиал (Костанай)

Ескерту

1. 49-қағидаларға 13-қосымшаға сәйкес нысан бойынша дұрыс емес есеп беру

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Центральный филиал (Нур-Султан)

Ескерту

1. 49-қағидаларға 13-қосымшаға сәйкес нысан бойынша дұрыс емес есеп беру

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Центральный филиал (Нур-Султан)

Ескерту

1. 49-қағидаларға 13-қосымшаға сәйкес нысан бойынша дұрыс емес есеп беру

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Центральный филиал (Нур-Султан)