Примененные меры

Предупреждение

1. За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат

550480

1. непредоставлении субъектами финансового мониторинга информации об операциях с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу, предусмотренных пунктом 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»,

01.10.2025

протокол №257500800000765

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Алматинский городской филиал (Алматы)

550480

1. непредоставлении субъектами финансового мониторинга информации об операциях с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу, предусмотренных пунктом 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»,

01.10.2025

протокол №257500800000764

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Алматинский городской филиал (Алматы)

550480

1. непредоставлении субъектами финансового мониторинга информации об операциях с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу, предусмотренных пунктом 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»,

01.10.2025

протокол №257500800000763

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Алматинский городской филиал (Алматы)

550480,00

1. ТОО «Бакыт финанс» нарушены требования пункта 1 статьи 13 Закона ПОД/ФТ, в части проведения обменной операции, тогда как кассир обменного пункта ТОО «Бакыт финанс» обязан был отказать в проведении данной операции
2. ТОО «Бакыт финанс» нарушены требования пункта 1 статьи 13 Закона ПОД/ФТ, в части проведения обменной операции, тогда как кассир обменного пункта ТОО «Бакыт финанс» обязан был отказать в проведении данной операции

14.09.2025

1. Статья: 214 Пункт: 6 - Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по отказу клиенту в установлении деловых отношений и проведении операций с деньгами и (или) иным имуществом и (или) предоставлению информации об отказах в установлении деловых отношений и проведении операций с деньгами и (или) иным имуществом – влечет штраф на физических лиц в размере тридцати, на должностных лиц, нотариусов и адвокатов, субъектов малого предпринимательства, некоммерческие организации – в размере восьмидесяти, на субъектов среднего предпринимательства – в размере двухсот, на субъектов крупного предпринимательства – в размере трехсот месячных расчетных показателей.
2. Статья: 13 -

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
2. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

550480,00

1. ТОО «Бакыт финанс» нарушены требования норм статьи 5 Закона ПОД/ФТ, пункта 14 и подпункта 1) пункта 24 Требований № 20, в части непринятия мер по надлежащей проверке клиента и фиксированию недостоверных сведений клиента
2. ТОО «Бакыт финанс» нарушены требования норм статьи 5 Закона ПОД/ФТ, пункта 14 и подпункта 1) пункта 24 Требований № 20, в части непринятия мер по надлежащей проверке клиента и фиксированию недостоверных сведений клиента

14.09.2025

1. Статья: 214 Пункт: 4 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
2. Статья: 5 Пункт: пункт 3, подпункт 1 - Надлежащая проверка СФМ своих клиентов

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
2. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

Предупреждение

1. Представление уполномоченной организацией недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Карагандинский филиал (Караганда)

1. ТОО «Бакыт финанс» нарушило пункт 5 приложения 6 к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 20 июля 2020 года № 91, Отчеты AML-R2 за 2024 год представлены в ВКФ НБРК недостоверные

11.09.2025

1. Статья: пункт 5 Пункт: приложения 6 - 5. Полнота и достоверность данных в отчетности, обеспечивается руководителем или лицом, на которое возложена функция по подписанию отчета.

1. Постановление Правления Национального Банка от 20 июля 2020 года №91 «Об утверждении перечня, форм и сроков представления отчетности о соблюдении требований законодательства РК о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1100960

1. непредоставлении субъектами финансового мониторинга информации об операциях с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу, предусмотренных пунктом 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

28.09.2025

Протокол №257500800000761 и протокол №257500800000762

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Алматинский городской филиал (Алматы)

58 980

1. Представление уполномоченным банком или уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 218 Пункт: 8 -

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Атырауский филиал (Атырау)