«Қолданылған шаралар

605500

1. КЖ/ТҚ/ЖҚҚТҚҚ туралы Заңның 5-бабының 1 тармағының 3 тармақшасын бұзу.

1. Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы, Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикас

Костанайский филиал (Костанай)

1. Қылмыстық жолмен алынған кірістерді жылыстату, терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру (бұдан әрі - КЖ/ТҚҚ/ТЖҚҚ) тәуекелдерін бағалау есебін ескере отырып, ұйымның көрсетілетін қызметтерінің (өнімдерінің) бейімділік дәрежесін жыл сайынғы бағалау нәтижелерін ұсынбау

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Центральный аппарат

1. "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" ҚР Заңының 13-бабы 12-тармағының 3) тармақшасын бұзу.

1. Төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. Қылмыстық жолмен алынған кірістерді жылыстату, терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру (бұдан әрі - КЖ/ТҚҚ/ТЖҚҚ) тәуекелдерін бағалау есебін ескере отырып, ұйымның көрсетілетін қызметтерінің (өнімдерінің) бейімділік дәрежесін жыл сайынғы бағалау нәтижелерін ұсынбау

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Центральный аппарат

86500

1. 17 және 18-қосымшаларға сәйкес нысандар бойынша қаржылық есептілікті уақтылы ұсынбау

1.

Мангистауский филиал (Актау)

Предупреждение

1. 14-қосымша бойынша тоқсан сайынғы есептілікті уақтылы ұсынбау

1. Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның есептілікті ұсыну қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2025 жылғы 24 қарашадағы № 80 Қаулысы

Мангистауский филиал (Актау)

Предупреждение

1. 9-қосымша бойынша тоқсан сайынғы есептілікті уақтылы ұсынбау

1. Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның есептілікті ұсыну қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2025 жылғы 24 қарашадағы № 80 Қаулысы

Мангистауский филиал (Актау)

предупреждение

1. 8-қосымша бойынша тоқсан сайынғы есептілікті уақтылы ұсынбау

1. Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның есептілікті ұсыну қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2025 жылғы 24 қарашадағы № 80 Қаулысы

Мангистауский филиал (Актау)

жазбаша нұсқама

1. Уәкілетті ұйымның Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру жөніндегі қызмет туралы толық емес және (немесе) дәйексіз есепті ұсынуы № 13 қосымша
2. № 49 Қағидалардың 51-тармағының талаптарын бұзу (тізілімдер журналында клиенттің ЖСН бойынша деректер көрсетілмеген)
3. 2024 жылғы 1 жартыжылдықтағы AML-R2 қосымшасы бойынша жартыжылдық есепте дәйексіз деректерді көрсету
4. 2025 жылғы 2, 3, 4 тоқсандағы № 178 Қағидаларға № 10 қосымша бойынша есептерде ұсынылған деректердің сәйкес келмеуі
5. Сомасы 10 000 000 теңгеге тең немесе одан асатын операциялар бойынша ақпарат ҚР Қаржымині АФМ да берілмеген

05.06.2026

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары
3.
4. 24.09.2014ж. № 178 ҚРҰБ Басқармасының қаулысы
5.

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

1. Қылмыстық жолмен алынған кірістерді жылыстату, терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру (бұдан әрі - КЖ/ТҚҚ/ТЖҚҚ) тәуекелдерін бағалау есебін ескере отырып, ұйымның көрсетілетін қызметтерінің (өнімдерінің) бейімділік дәрежесін жыл сайынғы бағалау нәтижелерін ұсынбау

1.

Центральный аппарат