«Қолданылған шаралар

550480

1. ПОД/ФТ Заңның 5- бабыңың 3- тармағының 1) тармақшасы бұзылды

16.10.2025

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

Ескерту

1. 49-қағидаларға 13-қосымшаға сәйкес нысан бойынша дұрыс емес есеп беру

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Актюбинский филиал (Актобе)

Ескерту

1. 49-қағидаларға 13-қосымшаға сәйкес нысан бойынша дұрыс емес есеп беру

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Актюбинский филиал (Актобе)

1. №49 Қағидалардың 41 тармағын бұзу, КЖТҚҚ туралы Заңның 10-бабының 2-тармағын бұзу, 2024 жылдың ақпанға арналған NIV_UO , 2024 жылғы 1 жартыжылдықтағы AML-R2 және AML-R3 , 2024 жылғы 1 және 4 тоқсандағы F1_UO есептердің дұрыс ұсынбауы анықталды

16.10.2025

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Уәкілетті банктің немесе уәкілетті ұйымның Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру жөніндегі қызмет туралы толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы
2. «Ромик» ЖШС «Валюталық реттеу және валюталық бақылау туралы» Заңның 19 - бабы 3-тармағының 2) тармақшасының талаптарын бұзды, № 49 қағидалардың 13-қосымшасына сәйкес 2024 жылғы қаңтар айы үшін айырбастау пункттері арқылы жүргізілген айырбастау операциялары туралы есептің толықтығы мен объективтілігі қамтамасыз етілмеген.

1. Статья: 218 Пункт: 7 -
2. Статья: 19 Пункт: подпункт 2, пункт 3 -

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
2. «Валюталық реттеу және валюталық бақылау туралы» Қазақстан Республикасының Заңы

Филиал в области Абай (город Семей)

58980,00

1. УҰ-ның 2025 жылғы тамыздағы қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру жөніндегі қызмет туралы есепті ұсыну мерзімін бұзуына байланысты жауапкершілік ӘҚБтК-нің 218-бабының 6-бөлігінде көзделген

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

1. 2023 жылғы 2-жартыжылдықтағы, 2024 жылғы 1-ші және 2-ші жартыжылдықтағы жеке тұлғалардың ақшасымен және (немесе) өзге де мүлкімен жасалған операциялар туралы жалған есеп беру.

1. Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру қағидалары (Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 27 наурыздағы № 47 қаулысымен бекітілген)

Алматинский городской филиал (Алматы)

Ескерту

1. 49-қағидаларға 13-қосымшаға сәйкес нысан бойынша дұрыс емес есеп беру

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Филиал в Алматинской области (город Қонаев)

Ескерту

1. Уәкілетті ұйымның Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру жөніндегі қызмет туралы толық емес және (немесе) дәйексіз есепті ұсынуы № 13 қосымша

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

ескерту

1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, Қазақстан Республикасы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 218-бабының 7-бөлігінде көзделген жауаптылықта уәкілетті ұйымның қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыруға байланысты қызмет туралы толық емес және (немесе) дәйексіз есепті ұсынуы арқылы жасалған әкімшілік құқық бұзушылық.

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Алматинский городской филиал (Алматы)