«Қолданылған шаралар

314560

1. №49 Қағидаларының 33-1 тармағы бұзу.

1. Статья: 33-1 - Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялар қызметін жүзеге асыру үшін уәкілетті ұйым өзінің банк шоттарында және (немесе) айырбастау пунктінің кассасында теңгеде немесе шетел валютасында, сонымен бірге тазартылған құйма алтындағы (бар болса) жарғылық капиталының ең аз мөлшерінің сомасының 100 (бір жүз) пайыздан кем емес ақшаның күнделікті болуын қамтамасыз етеді. Уәкілетті ұйымның банк шоттарындағы және (немесе) айырбастау пунктінің кассасындағы шетел валютасындағы ақша сомасының баламасын есептеу валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамын пайдалана отырып жүзеге асырылады.

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Шымкентский филиал (Шымкент)

1. №49 Қағидаларының 41 тармағы бұзу.

1. Статья: 41 - Айырбастау пункттерінің операциялық кассаларының үй-жайларында бөгде адамдардың болуына рұқсат етілмейді.

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Шымкентский филиал (Шымкент)

314560

1. №49 Қағидаларының 11 тармағының 2) тармақшасы бұзылуы.

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Шымкентский филиал (Шымкент)

393200

1. Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік туралы заңнамасында белгіленген талаптарды және қаржы ұйымдарының қаржылық есептілігінің бұрмалануына әкеп соққан бухгалтерлік есептің әдістерін (қағидаттарын) бұза отырып, қаржы ұйымдарының бухгалтерлік есепті жүргізуі.

26.11.2025

1. Статья: 239 Пункт: 4 - "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша

Филиал в области Абай (город Семей)

550480

1. ПОД/ФТ Заңның 5- бабыңың 3- тармағының 1) тармақшасы бұзылды

16.10.2025

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

550480

1. ПОД/ФТ Заңның 5- бабыңың 3- тармағының 1) тармақшасы бұзылды

14.10.2025

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

550480

1. ПОД/ФТ Заңның 5- бабыңың 3- тармағының 1) тармақшасы бұзылды

16.10.2025

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

Ескерту

1. 49-қағидаларға 13-қосымшаға сәйкес нысан бойынша дұрыс емес есеп беру

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Актюбинский филиал (Актобе)

Ескерту

1. 49-қағидаларға 13-қосымшаға сәйкес нысан бойынша дұрыс емес есеп беру

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Актюбинский филиал (Актобе)

1. №49 Қағидалардың 41 тармағын бұзу, КЖТҚҚ туралы Заңның 10-бабының 2-тармағын бұзу, 2024 жылдың ақпанға арналған NIV_UO , 2024 жылғы 1 жартыжылдықтағы AML-R2 және AML-R3 , 2024 жылғы 1 және 4 тоқсандағы F1_UO есептердің дұрыс ұсынбауы анықталды

16.10.2025

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Алматинский городской филиал (Алматы)