Примененные меры

Рекомендательная мера надзорного реагирования

1. Представление недостоверной отчетности по Приложение 3 Постановлением Правления Национального банка РК № 91.

1. Постановление Правления Национального Банка от 20 июля 2020 года №91 «Об утверждении перечня, форм и сроков представления отчетности о соблюдении требований законодательства РК о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем

Филиал в Алматинской области (город Қонаев)

Рекомендательная мера надзорного реагирования

1. Представление недостоверной отчетности по Приложение 3 Постановлением Правления Национального банка РК № 91

1. Постановление Правления Национального Банка от 20 июля 2020 года №91 «Об утверждении перечня, форм и сроков представления отчетности о соблюдении требований законодательства РК о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем

Филиал в Алматинской области (город Қонаев)

1. недостоверный отчет приложение 13 к Правилам №49

1. Статья: Пункт 63 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Шымкентский филиал (Шымкент)

1. недостоверный отчет приложение 13 к Правилам №49

1. Статья: Пункт 63 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Шымкентский филиал (Шымкент)

64 875

1. Представление УО недостоверного отчета Приложение 13 - ч. 8 ст. 218 КоАП

1. Статья: Пункт 63 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

847 700

1. Нарушен подпункт 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ/ФРОМУ

08.05.2026

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

64875

1. дминистративное правонарушение выразившееся в представлении уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом НБ РК ответственность за которое предусмотрена частью 8 статьи 218 КоАП

26.05.2026

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

324375

1. недостоверные отчеты приложение 13 к Правилам №49

1. Статья: Пункт 63 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Шымкентский филиал (Шымкент)

865000

1. Нарушение подпункта 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ

Протокол №267100800000057 от 02.04.2026г.

1. Закон Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 28.08.2009 года № 191-IV

Центральный филиал (Нур-Султан)

64878

1. недостоверный отчет приложение 13 к Правилам №49

1. Статья: Пункт 63 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Шымкентский филиал (Шымкент)