Примененные меры

314560

1. Нарушение пункта 33-1 Правил № 49

1. Статья: 33-1 - Для деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой уполномоченная организация ежедневно обеспечивает наличие на своих банковских счетах и (или) в кассе обменного пункта денег в тенге или иностранной валюте, а также аффинированного золота в слитках (при наличии) в размере не менее 100 (ста) процентов от минимального размера уставного капитала. Расчет эквивалента суммы денег в иностранной валюте, находящихся на банковских счетах и (или) в кассе обменного пункта уполномоченной организации, в тенге осуществляется с использованием рыночного курса обмена валют

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Шымкентский филиал (Шымкент)

1. Нарушение пункта 41 Правил № 49

1. Статья: 41 - В помещениях операционных касс обменных пунктов не допускается присутствие посторонних лиц.

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Шымкентский филиал (Шымкент)

314560

1. Нарушение подпунктом 2) пункта 11 Правил № 49

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Шымкентский филиал (Шымкент)

393200

1. Ведение бухгалтерского учета финансовыми организациями в нарушение требований, установленных законодательством Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности, и методов (принципов) бухгалтерского учета, приведшее к искажению финансовой отчетности финансовых организаций

26.11.2025

1. Статья: 239 Пункт: 4 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности

Филиал в области Абай (город Семей)

550480

1. Нарушен подпункт 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ

16.10.2025

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

550480

1. Нарушен подпункт 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ

14.10.2025

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

550480

1. Нарушен подпункт 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ

16.10.2025

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

Предупреждение

1. Недостоверное представление отчета по форме согласно приложению 13 к Правилам 49

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Актюбинский филиал (Актобе)

Предупреждение

1. Недостоверное представление отчета по форме согласно приложению 13 к Правилам 49

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Актюбинский филиал (Актобе)

1. нарушения пункта 41 Правил 49 , пункта 2 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ, недостоверное представление отчета NIV_UO за февраль 2024 года, отчетов AML-R2 и AML-R3 за 1 полугодие 2024 года, отчета F1_UO за 1 и 4 кварталы 2024 года

16.10.2025

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)