Примененные меры

550480

1. ТОО «Миллиардер Групп» нарушены требования пункта 1 статьи 13 Закона ПОДФТ, в части проведения обменной операции, тогда как кассир обменного пункта ТОО «Миллиардер Групп» обязан был отказать в проведении данной операции, в связи с невозможностью принятия мер по надлежащей проверки клиента, предусмотренных подпунктами 1), 2), 2-1), 2-2) и 4) пункта 3 статьи 5 Закона ПОДФТ.
2. Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по отказу клиенту в установлении деловых отношений и проведении операций с деньгами и (или) иным имуществом и (или) предоставлению информации об отказах в установлении деловых отношений и проведении операций с деньгами и (или) иным имуществом,

10.12.2025

1. Статья: 13 -
2. Статья: 214 Пункт: 6 - Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по отказу клиенту в установлении деловых отношений и проведении операций с деньгами и (или) иным имуществом и (или) предоставлению информации об отказах в установлении деловых отношений и проведении операций с деньгами и (или) иным имуществом – влечет штраф на физических лиц в размере тридцати, на должностных лиц, нотариусов и адвокатов, субъектов малого предпринимательства, некоммерческие организации – в размере восьмидесяти, на субъектов среднего предпринимательства – в размере двухсот, на субъектов крупного предпринимательства – в размере трехсот месячных расчетных показателей.

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

550480

1. ТОО «Миллиардер Групп» нарушены требования норм статьи 5 Закона ПОДФТ, пункта 14 и подпункта 1) пункта 24 Требований № 20, в части непринятия мер по надлежащей проверке клиента и фиксированию недостоверных сведений, необходимых для его идентификации.
2. Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе непринятие субъектами финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников.

10.12.2025

1. Статья: 5 Пункт: пункт 3, подпункт 1 - Надлежащая проверка СФМ своих клиентов
2. Статья: 214 Пункт: 4 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

письменное предписание

1. Недостоверное представление отчетов по форме приложения № 10 к Постановлению № 178 за 2 и 3 квартал 2025 года

1. - Предоставление недостоверной, а равно неполной отчетности, согласно по форме Приложения 11-1 к постановлению Правления НБРК от 24.09.2014 г. № 178 «Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций и Правил их представления»

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

штраф

1. нарушение подпункта 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ

23.11.2025

1. Статья: 5 Пункт: пп.1 п.3 - Закон РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

протокол 257500800000912

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Алматинский городской филиал (Алматы)

штраф

1. нарушение подпункта 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ

23.11.2025

1. Статья: 5 Пункт: пп.1 п.3 - Закон РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

протокол 257500800000911

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Алматинский городской филиал (Алматы)

Предупреждение

1. Нарушение агентом валютного контроля предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления отчета по уведомлению о проведенных валютных операциях.

1. Статья: 217 Пункт: 1 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

штраф

1. в непринятии субъектами финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников.

10.11.2025

1. Статья: 5 Пункт: пп.1 п.3 - Закон РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Алматинский городской филиал (Алматы)

письменное предписание

1. нарушение требований части первой пункта 51 Правил № 49 (неполное фиксирование юридического адреса клиента в журнале реестров), недостоверное представление отчетов по Приложению № 10 к Правилам № 178 за 2 и 3 квартал 2023 года

23.10.2025

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

1. Недостоверное представление отчетов по форме, предусмотренной приложением 13,14 к Правилам 49. приложением 10 к Правилам 178, Приложения AML-R1, AML-R2, AML-R3, AML-R4 к Правилам 91. Нарушение пункта 41 и пункта 44 Правил № 49.

1. Статья: 41 - В помещениях операционных касс обменных пунктов не допускается присутствие посторонних лиц.

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Шымкентский филиал (Шымкент)

Предупреждение

1. Недостоверное представление отчета по форме согласно приложению 13 к Правилам 49

Нарушения за март, апрель, май, август 2024 года

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Центральный филиал (Нур-Султан)