«Қолданылған шаралар

550480

1. «Миллиардер Групп» ЖШС айырбастау операциясын жүргізу бөлігінде КЗҚ/ТҚ заңының 13-бабы 1-тармағының талаптарын бұзды, 1), 2), 2-1), 2-2) тармақшаларда және 4) КЗҚ/ТҚ Заңының 5-бабы 3-тармағында көзделген клиентті тиісті тексеру бойынша шаралар қабылдау мүмкін еместігіне байланысты, «Миллиардер Групп» ЖШС айырбастау пунктінің кассирі осы операцияны жүргізуден бас тартуға міндетті болды.
2. Қазақстан Республикасының Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын бұзу, оның ішінде қаржы мониторингі субъектілерінің клиентке Іскерлік қатынастар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар жүргізуден бас тарту және (немесе) іскерлік қатынастар орнатудан және терроризмді жүргізуден бас тарту туралы ақпарат беру жөніндегі міндеттерді орындамауы ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен жасалатын операциялар.

10.12.2025

1. Статья: 13 -
2. Статья: 214 Пункт: 6 - Қаржы мониторингі субъектілерінің клиентке іскерлік қатынастар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар жүргізуден бас тарту және (немесе) іскерлік қатынастар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар жүргізуден бас тартулар туралы ақпарат ұсыну жөніндегі міндеттерді орындамауы – жеке тұлғаларға – отыз, лауазымды адамдарға, нотариустар мен адвокаттарға, шағын кәсіпкерлік субъектілеріне, коммерциялық емес ұйымдарға – сексен, орта кәсіпкерлік субъектілеріне – екі жүз, ірі кәсіпкерлік субъектілеріне үш жүз айлық есептік көрсеткіш мөлшерінде айыппұл салуға алып келеді.

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
2. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

550480

1. "Миллиардер Групп" ЖШС клиентті тиісінше тексеру және оны сәйкестендіру үшін қажетті анық емес мәліметтерді тіркеу жөнінде шаралар қолданбау бөлігінде КЗҚ/ТҚ заңының 5-бабы, № 20 талаптардың 14-тармағы және 24-тармағының 1) тармақшасы нормаларының талаптарын бұзды.
2. Қазақстан Республикасының Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын бұзу, оның ішінде қаржы мониторингі субъектілерінің клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамауы.

10.12.2025

1. Статья: 5 Пункт: пункт 3, подпункт 1 - Қаржы мониторингі субъектілерінің өз клиенттерін тиісінше тексеруі
2. Статья: 214 Пункт: 4 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
2. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

жазбаша нұсқанама

1. 2025ж. 2 және 3 тоқсандарына арналған № 178 Қаулының 10-қосымшасы нысаны бойынша есептерді дәйексіз ұсынылуы

1. - ҚРҰБ Басқармасының «Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар есептілігінің тізбесін, нысандарын, мерзімдерін және оларды табыс ету қағидаларын бекіту туралы» 24.09.2014 жылғы № 178 қаулысына сәйкес 11-1-қосымша нысан бойынша анық емес, сол сияқты толық емес есептілікті ұсынды

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

айыппұл

1. КЖТҚҚ туралы Заңның 5 - бабы 3-тармағының 1) тармақшасын бұзу

23.11.2025

1. Статья: 5 Пункт: пп.1 п.3 - «Терроризмді қаржыландыру және қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) қарсы іс-қимыл туралы» ҚР сы Заңы

257500800000912 хаттама

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Алматинский городской филиал (Алматы)

айыппұл

1. КЖТҚҚ туралы Заңның 5 - бабы 3-тармағының 1) тармақшасын бұзу

23.11.2025

1. Статья: 5 Пункт: пп.1 п.3 - «Терроризмді қаржыландыру және қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) қарсы іс-қимыл туралы» ҚР сы Заңы

257500800000911 хаттама

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Алматинский городской филиал (Алматы)

Ескерту

1. Валюталық бақылау агентінің Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, жүргізілген валюталық операциялар туралы хабарлама бойынша есепті ұсыну мерзімін бұзуы.

1. Статья: 217 Пункт: 1 -

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

айыппұл

1. қаржы мониторингі субъектілерінің клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамауында

10.11.2025

1. Статья: 5 Пункт: пп.1 п.3 - «Терроризмді қаржыландыру және қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) қарсы іс-қимыл туралы» ҚР сы Заңы

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Алматинский городской филиал (Алматы)

жазбаша нұсқама

1. № 49 Қағидалардың 51-тармағы бірінші бөлігінің талаптарын бұзу (клиенттің заңды мекенжайын тізілімдер журналында толық белгілемеу), 2023 жылғы 2 және 3 тоқсандағы № 178 Қағидаларға № 10 қосымша бойынша есептерді дұрыс ұсынбау

23.10.2025

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

1. № 49 Қағидаларға 13,14-қосымшаларда, № 178 Қағидаларға 10-қосымшада, № 91 Қағидаларға AML-R1, AML-R2, AML-R3, AML-R4 қосымшаларда көзделген нысан бойынша дұрыс емес есептерді ұсыну. № 49 Қағидалардың 41-тармағын және 44-тармағын бұзу.

1. Статья: 41 - Айырбастау пункттерінің операциялық кассаларының үй-жайларында бөгде адамдардың болуына рұқсат етілмейді.

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Шымкентский филиал (Шымкент)

Ескерту

1. 49-қағидаларға 13-қосымшаға сәйкес нысан бойынша дұрыс емес есеп беру

2024 жылғы наурыз, сәуір, мамыр, тамыз айларындағы бұзушылықтар

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Центральный филиал (Нур-Султан)