«Қолданылған шаралар

605500

1. «Евразия Курсы Плюс» ЖШС айырбастау операциясын жүргізу бөлігінде КЖ/ТҚ/ЖҚҚТҚҚ заңының 13-бабы 1-тармағының талаптарын бұзды, ал «Еуразия Курсы Плюс» ЖШС айырбастау пунктінің кассирі КЖ/ТҚ/ЖҚҚТҚҚ заңының (2025 жылғы 10 шілде) 5-бабы 3-тармағының 1), 2), 2-1), 2-2) и 4) тармақшаларында көзделген клиентті тиісінше тексеру жөніндегі шаралар қабылдау мүмкін еместігіне байланысты осы операцияны жүргізуден бас тартуға міндетті болған.
2. Қаржы мониторингі субъектілерінің клиентке іскерлік қатынастар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар жүргізуден бас тарту және (немесе) іскерлік қатынастар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар жүргізуден бас тартулар туралы ақпарат ұсыну жөніндегі міндеттерді орындамауы.

22.06.2026

1. Статья: 13 -
2. Статья: 214 Пункт: 6 - Қаржы мониторингі субъектілерінің клиентке іскерлік қатынастар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар жүргізуден бас тарту және (немесе) іскерлік қатынастар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар жүргізуден бас тартулар туралы ақпарат ұсыну жөніндегі міндеттерді орындамауы – жеке тұлғаларға – отыз, лауазымды адамдарға, нотариустар мен адвокаттарға, шағын кәсіпкерлік субъектілеріне, коммерциялық емес ұйымдарға – сексен, орта кәсіпкерлік субъектілеріне – екі жүз, ірі кәсіпкерлік субъектілеріне үш жүз айлық есептік көрсеткіш мөлшерінде айыппұл салуға алып келеді.

Әкімшілік құқық бұзушылық туралы 2026 жылғы 13 наурыздағы № 266300800000013 хаттама.

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
2. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

605500

1. «Еуразия Курсы Плюс» ЖШС клиентті тиісті тексеру және оны сәйкестендіру үшін қажетті анық емес мәліметтерді тіркеу жөнінде шаралар қолданбау бөлігінде (2025 жылғы 10 шілде) КЖ/ТҚ/ЖҚҚТҚҚ заңының 5-бабы 3-тармағының 1) тармақшасының, № 20 Талаптардың 25-тармағының 14-тармағының және 1) тармақшасының нормаларының талаптарын бұзды.
2. Қаржы мониторингі субъектілерінің клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамауы.

22.06.2026

1. Статья: 5 Пункт: пп.1 п.3 - «Терроризмді қаржыландыру және қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) қарсы іс-қимыл туралы» ҚР сы Заңы
2. Статья: 214 Пункт: 4 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

Әкімшілік құқық бұзушылық туралы 2026 жылғы 13 наурыздағы № 266300800000012 хаттама.

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
2. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1211000

1. ӘҚБтК-нің 214-бабының 10-бөлігінің талаптары бұзылған

1. Статья: 214 Пункт: 10 -

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Шымкентский филиал (Шымкент)

1211000

1. ӘҚБтК-нің 214-бабының 8-бөлігінің талаптары бұзылған

1. Статья: 214 Пункт: 8 -

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Шымкентский филиал (Шымкент)

1. №49 Қағиданың 13-қосымшасына сәйкес шетел валютасының қозғалысы және айырбастау пункттері арқылы жүргізілген айырбастау операциялары туралы дәйексіз есепті ұсынуы

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Жамбылский филиал (Тараз)

Ескерту

1. Қаржылық және өзге де есептілікті уақытылы ұсынбағаны үшін

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Центральный аппарат

605500

1. КЖ/ТҚ/ЖҚҚТҚҚ туралы Заңның 10-бабының 2-тармағын бұзу.

1.

Костанайский филиал (Костанай)

635775

1. ҚР Қаржылық мониторинг агенттігі Төрағасының 2021 жылғы 9 тамыздағы No 6 бұйрығымен және ҚР «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Заңының 11-бабы 3-тармағының 6-тармақшасында көзделген ішкі бақылау қағидаларында көзделген ПОД/ҚЖ/ТҚҚ саласындағы дайындық және оқыту бағдарламасы орындалмады.

31.03.2026ж. № 265500800000001 хаттама

1.

Павлодарский филиал (Павлодар)

Ескерту

1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік-құқықтық актісінде көзделген мерзімді бұза отырып, коллекторлық агенттіктің жеке тұлғалардың берешегін реттеу нәтижелері туралы есепті Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2025 жылғы 02 желтоқсандағы No 87 қаулысымен бекітілген коллекторлық агенттіктің есептілікті ұсыну қағидаларына 9-қосымшаға сәйкес нысан бойынша ұсынуы.

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Акмолинский филиал (Кокшетау)

1. №49 Қағидалардың 62-тармағының бұзу

1. Статья: 218 Пункт: 5 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Шымкентский филиал (Шымкент)