«Қолданылған шаралар

346000

1. Уәкілетті ұйымның өз банктік шоттарында және (немесе) айырбастау пунктінің кассасында теңгемен немесе шетел валютасымен ақшаның, сондай-ақ жарғылық капиталдың ең төмен мөлшерінің кемінде бір жүз пайызы мөлшерінде құймалардағы аффинирленген алтынның (бар болса) күн сайын болуын қамтамасыз етпеуі

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

346000

1. Уәкілетті ұйымның өз банктік шоттарында және (немесе) айырбастау пунктінің кассасында теңгемен немесе шетел валютасымен ақшаның, сондай-ақ жарғылық капиталдың ең төмен мөлшерінің кемінде бір жүз пайызы мөлшерінде құймалардағы аффинирленген алтынның (бар болса) күн сайын болуын қамтамасыз етпеуі

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

1. тізілімдер журналында жеке тұлғаның жеке сәйкестендіру нөмірі тіркелмеген, құжаттың түрі мен құжаттың берілген күні дұрыс көрсетілмеген
2. №49 Қағидалардың 63-тармағында көзделген есепті дұрыс ұсынбау.
3. ҚР резидент емес клиенттерінің айырбастау операцияларын жүргізу кезінде ҚМС тиісті тексеру жүргізілмеген

05.06.2026

1. Статья: Пункт 51 Пункт: 2 -

3. Статья: 5 Пункт: пп.1 п.3 - «Терроризмді қаржыландыру және қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) қарсы іс-қимыл туралы» ҚР сы Заңы

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары
3. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Костанайский филиал (Костанай)

64875

1. № 49 Қағидаларға 13-қосымша бойынша есептерді дұрыс ұсынбау

1. Статья: 218 Пункт: 8 -

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Костанайский филиал (Костанай)

1. 2026 жылғы 1 тоқсандағы есепті ұсыну мерзімін бұзғаны үшін (10-қосымша)

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

216250

1. №102 Қаулыға 10-қосымша бойынша есептілікті ұсыну мерзімін бұзу

1. Статья: 212 Пункт: 2 -

1.

Шымкентский филиал (Шымкент)

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Центральный аппарат

Ескерту

1. Қаржылық және өзге де есептілікті уақытылы ұсынбағаны үшін

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Центральный аппарат

1. 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидаларының 49, 51 және 54 тармақтарының бұзылуы, КЖ/ТҚ/ЖҚҚТҚІ туралы заңның 5-бабының 3-тармағының 1) тармақшасын бұзылуы, 2023 жылғы 1-ші және 2-ші жартыжылдықтарына арналған жеке тұлғалардың ақшасымен және (немесе) өзге де мүлкімен операциялар жасау туралы есебінің (AML-R2), Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің лицензиясы негізінде айырбастау пункттері арқылы ғана қызметін жүзеге асыратын заңды тұлғаның активтері, міндеттемелері мен капиталының құрылымы, кірістері мен шығыстары туралы есепті жалған ұсыну (F1_UO есеп) 2023 жылдың 4-тоқсаны, 2024 жылдың 4-тоқсаны, 2024 жылдың 3-тоқсаны және 2025 жылдың 3- тоқсаны бойынша есепті жалған ұсыну

15.05.2026

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Алматинский городской филиал (Алматы)

1211000

1. КЖ/ТҚ/ЖҚҚТҚІ туралы Заңның 5-бабы 3-тармағының 1) тармақшасын бұзулуы

13.06.2026

1.

Алматинский городской филиал (Алматы)