«Қолданылған шаралар

393200

1. Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік туралы заңнамасында белгіленген талаптарды және қаржы ұйымдарының қаржылық есептілігінің бұрмалануына әкеп соққан бухгалтерлік есептің әдістерін (қағидаттарын) бұза отырып, қаржы ұйымдарының бухгалтерлік есепті жүргізуі.

26.11.2025

1. Статья: 239 Пункт: 4 - "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша

Филиал в области Абай (город Семей)

550480

1. ПОД/ФТ Заңның 5- бабыңың 3- тармағының 1) тармақшасы бұзылды

16.10.2025

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

550480

1. ПОД/ФТ Заңның 5- бабыңың 3- тармағының 1) тармақшасы бұзылды

14.10.2025

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

550480

1. ПОД/ФТ Заңның 5- бабыңың 3- тармағының 1) тармақшасы бұзылды

16.10.2025

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

Ескерту

1. 49-қағидаларға 13-қосымшаға сәйкес нысан бойынша дұрыс емес есеп беру

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Актюбинский филиал (Актобе)

Ескерту

1. 49-қағидаларға 13-қосымшаға сәйкес нысан бойынша дұрыс емес есеп беру

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Актюбинский филиал (Актобе)

1. №49 Қағидалардың 41 тармағын бұзу, КЖТҚҚ туралы Заңның 10-бабының 2-тармағын бұзу, 2024 жылдың ақпанға арналған NIV_UO , 2024 жылғы 1 жартыжылдықтағы AML-R2 және AML-R3 , 2024 жылғы 1 және 4 тоқсандағы F1_UO есептердің дұрыс ұсынбауы анықталды

16.10.2025

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Уәкілетті банктің немесе уәкілетті ұйымның Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру жөніндегі қызмет туралы толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы
2. «Ромик» ЖШС «Валюталық реттеу және валюталық бақылау туралы» Заңның 19 - бабы 3-тармағының 2) тармақшасының талаптарын бұзды, № 49 қағидалардың 13-қосымшасына сәйкес 2024 жылғы қаңтар айы үшін айырбастау пункттері арқылы жүргізілген айырбастау операциялары туралы есептің толықтығы мен объективтілігі қамтамасыз етілмеген.

1. Статья: 218 Пункт: 7 -
2. Статья: 19 Пункт: подпункт 2, пункт 3 -

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
2. «Валюталық реттеу және валюталық бақылау туралы» Қазақстан Республикасының Заңы

Филиал в области Абай (город Семей)

58980,00

1. УҰ-ның 2025 жылғы тамыздағы қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру жөніндегі қызмет туралы есепті ұсыну мерзімін бұзуына байланысты жауапкершілік ӘҚБтК-нің 218-бабының 6-бөлігінде көзделген

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

1. 2023 жылғы 2-жартыжылдықтағы, 2024 жылғы 1-ші және 2-ші жартыжылдықтағы жеке тұлғалардың ақшасымен және (немесе) өзге де мүлкімен жасалған операциялар туралы жалған есеп беру.

1. Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру қағидалары (Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 27 наурыздағы № 47 қаулысымен бекітілген)

Алматинский городской филиал (Алматы)