Примененные меры

393200

1. Ведение бухгалтерского учета финансовыми организациями в нарушение требований, установленных законодательством Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности, и методов (принципов) бухгалтерского учета, приведшее к искажению финансовой отчетности финансовых организаций

26.11.2025

1. Статья: 239 Пункт: 4 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности

Филиал в области Абай (город Семей)

550480

1. Нарушен подпункт 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ

16.10.2025

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

550480

1. Нарушен подпункт 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ

14.10.2025

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

550480

1. Нарушен подпункт 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ

16.10.2025

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

Предупреждение

1. Недостоверное представление отчета по форме согласно приложению 13 к Правилам 49

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Актюбинский филиал (Актобе)

Предупреждение

1. Недостоверное представление отчета по форме согласно приложению 13 к Правилам 49

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Актюбинский филиал (Актобе)

1. нарушения пункта 41 Правил 49 , пункта 2 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ, недостоверное представление отчета NIV_UO за февраль 2024 года, отчетов AML-R2 и AML-R3 за 1 полугодие 2024 года, отчета F1_UO за 1 и 4 кварталы 2024 года

16.10.2025

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Представление уполномоченным банком или уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан
2. ТОО «Ромик» нарушены требования подпункта 2) пункта 3 статьи 19 Закона «О валютном регулировании и валютном контроле», не обеспечена полнота и объективность Отчета об обменных операциях, проведённых через обменные пункты согласно приложению 13 к Правилам № 49 за январь 2024 года.

1. Статья: 218 Пункт: 7 -
2. Статья: 19 Пункт: подпункт 2, пункт 3 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
2. Закон Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле»

Филиал в области Абай (город Семей)

58980,00

1. Нарушение УО срока представления отчета о деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой за август 2025 года, ответственность за которое предусмотрена частью 6 статьи 218 КоАП

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

1. недостоверное представление отчета о совершении операций с деньгами и (или) иным имуществом физических лиц за 2 полугодие 2023г., 1 и 2 полугодие 2024г.

1. Правила автоматизации ведения бухгалтерского учета (утверждены Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 марта 2017 года № 47)

Алматинский городской филиал (Алматы)