ТОО «ОП КАПУСТА»
Уполномоченная организация
14.10.2025
7528-25-00-3/34889
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
штраф
Существо нарушения:
1. нарушение подпункта 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ
Срок исполнения:
23.11.2025
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 5
Пункт: пп.1 п.3
- Закон РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
Примечание:
протокол 257500800000912
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «Amir-Abu-Ali group»
Уполномоченная организация
13.10.2025
7528-25-00-3/34887
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
штраф
Существо нарушения:
1. нарушение подпункта 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ
Срок исполнения:
23.11.2025
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 5
Пункт: пп.1 п.3
- Закон РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
Примечание:
протокол 257500800000911
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
АО «Teniz Capital Investment Banking»
Брокеры-диллеры
08.10.2025
250000800000447
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Наложенное взыскание:
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушение агентом валютного контроля предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления отчета по уведомлению о проведенных валютных операциях.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 217
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы
ТОО «АТМ, ЛТД»
Уполномоченная организация
01.10.2025
7528-25-00-3/32832
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
штраф
Существо нарушения:
1. в непринятии субъектами финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников.
Срок исполнения:
10.11.2025
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 5
Пункт: пп.1 п.3
- Закон РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО "Джим-Джем"
Уполномоченная организация
17.10.2025
№37-03-05К/460
Меры надзорного реагирования
Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание)
Наложенное взыскание:
письменное предписание
Существо нарушения:
1. нарушение требований части первой пункта 51 Правил № 49 (неполное фиксирование юридического адреса клиента в журнале реестров), недостоверное представление отчетов по Приложению № 10 к Правилам № 178 за 2 и 3 квартал 2023 года
Срок исполнения:
23.10.2025
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
ТОО «ТРОЯ-Т»
Уполномоченная организация
17.10.2025
№38-03-19/756
Меры надзорного реагирования
Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание)
Существо нарушения:
1. Недостоверное представление отчетов по форме, предусмотренной приложением 13,14 к Правилам 49. приложением 10 к Правилам 178, Приложения AML-R1, AML-R2, AML-R3, AML-R4 к Правилам 91. Нарушение пункта 41 и пункта 44 Правил № 49.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 41
- В помещениях операционных касс обменных пунктов не допускается присутствие посторонних лиц.
Тип НПА:
1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Шымкентский филиал (Шымкент)
ТОО «Ecash 4»
Уполномоченная организация
15.10.2025
257100800000416-257100800000419
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Наложенное взыскание:
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Недостоверное представление отчета по форме согласно приложению 13 к Правилам 49
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Нарушения за март, апрель, май, август 2024 года
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Нур-Султан)
ТОО «Ecash 3»
Уполномоченная организация
15.10.2025
257100800000408-257100800000415
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Наложенное взыскание:
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Недостоверное представление отчета по форме согласно приложению 13 к Правилам 49
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Нарушения за февраль, март, апрель, май, июнь, июль, август, октябрь 2024 года
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Нур-Султан)
ТОО «ТРОЯ-Т»
Уполномоченная организация
14.10.2025
257900800000045
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Недостоверное представление отчетов по форме, предусмотренной приложением 13,14 к Правилам 49
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 218
Пункт: 7
-
Тип НПА:
1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Шымкентский филиал (Шымкент)
ТОО "Фирма Азамат"
Уполномоченная организация
13.10.2025
Ограниченные меры воздействия
Рекомендательная мера надзорного реагирования
Существо нарушения:
1. Неверно зафиксированы признаки резиденства, что указывает на нарушение пункта 51 Правил №49
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Мангистауский филиал (Актау)
