Примененные меры

294900

1. Представление уполномоченным банком или профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим валютные операции по поручениям клиентов, неполного и (или) недостоверного отчета для целей мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания

1. Статья: 218 Пункт: 4 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

1. Предоставление некорректных сведений при сдаче отчетности, предоставляемой в Национальный Банк Республики Казахстан

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат

314560

1. Нарушение требований подпунктом 2 пункта 11 Правил № 49

1. Статья: 464 Пункт: 1 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Шымкентский филиал (Шымкент)

1. Нарушение требований пункта 41 Правил № 49

1. Статья: 41 - Правила № 49

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Шымкентский филиал (Шымкент)

550480

1. Нарушен подпункт 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ/ФРОМУ

19.01.2026

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

550480

1. Нарушен подпункт 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ/ФРОМУ

19.01.2026

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

786400,00

1. Непринятие меры по надлежащей проверке клиента в части истребования данных документа, удостоверяющего личность для фиксации сведений о физическом лице, чем был нарушен подпункт 1) пункта 3 статьи 5 Закона о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения

1. Закон Республики Казахстан от 28.08.2009г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан № 49

Карагандинский филиал (Караганда)

Письменное предписание

1. Нарушение требований подпунктом 2 пункта 11 Правил № 49
2. Нарушение требований пункта 41 Правил № 49

1. Статья: п. 11 Пункт: п.п. 2 -
2. Статья: Пункт 41 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
2. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Шымкентский филиал (Шымкент)

550480

1. Непринятие субъектами финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников.

1. Статья: 214 Пункт: 4 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Павлодарский филиал (Павлодар)

Предупреждение

1. За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат