«999 и К» ЖШС
Уәкілетті ұйым
06.10.2021
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
«999 и К» ЖШС
Уәкілетті ұйым
06.10.2021
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
«999 и К» ЖШС
Уәкілетті ұйым
06.10.2021
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
«999 и К» ЖШС
Уәкілетті ұйым
06.10.2021
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
«999 и К» ЖШС
Уәкілетті ұйым
06.10.2021
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
«ИМПУЛЬС.KZ» ЖШС
Уәкілетті ұйым
23.09.2021
Қадағалап ден қою шаралары
Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама)
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 11
Пункт: 2
- 04.04.2019 ж. №49 ҚРда қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру ережесі
2. Статья: 33 и 34 - Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 қаулысымен бекітілді
3. Статья: 33 и 34 - Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 қаулысымен бекітілді
4. Статья: 15-3 - «Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы» Қазақстан Республикасының заңы
2. Статья: 33 и 34 - Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 қаулысымен бекітілді
3. Статья: 33 и 34 - Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 қаулысымен бекітілді
4. Статья: 15-3 - «Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы» Қазақстан Республикасының заңы
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
«Алмаз 999 Ломбард» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
24.09.2021
217100803000232
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
предупреждение
Бұзушылық мәні:
1. есеп берудің мерзімдерін бұзу
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Қаржы ұйымдарының және өзге де тұлғалардың қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімдерін бұзуы
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный филиал (Нур-Султан)
"Алматы қаласындағы Қытай сауда-өнеркәсіп Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
09.09.2021
210000803000077
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Совершено административное правонарушение, выразившееся в представления агентом валютного контроля неполного и (или) недостоверного отчета по уведомлению о проведенных валютных операциях, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 217
Пункт: 3
-
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
"Еуразиялық банк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
09.09.2021
210000803000076
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. совершено административное правонарушение, выразившееся в представлении агентом валютного контроля неполного и (или) недостоверного отчета по уведомлению о проведенных валютных операциях, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахста
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 217
Пункт: 3
-
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
«DIMAK EXCHANGE»ЖШС
Уәкілетті ұйым
22.09.2021
25-04-29/3469
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі №49 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидаларының 49, 51, 54-тармақтарын бұзу
Орындау мерзімі:
30.09.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 49, 54
- № 49 Қағидалары
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
