Примененные меры

1. предоставление недостоверной отчетности по приложению 13 к правилам№49

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

1. предоставление недостоверной отчетности по приложению 13 к правилам№49

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

1. предоставление недостоверной отчетности по приложению 13 к правилам№49

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

1. предоставление недостоверной отчетности по приложению 13 к правилам№49

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

1. предоставление недостоверной отчетности по приложению 13 к правилам №49

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

1. Не обеспечено требование, предъявляемое к оборудованию обменного пункта, в части защиты архива видео данных от удаления.
2. п 33 Правил № 49 - не обеспечены требования, предъявляемые к оборудованию обменного пункта, установленные пп 2) п 11 Правил № 49.
3. п 34 Правил № 49 - проведение обменных операций в обменном пункте при неисправном оборудовании, обеспечивающем резервное копирование архива видео данных и их защиту от удаления.
4. Воспрепятствование проведению проверки - отказ от принятия акта о назначении проверки и ознакомления с ним, отказ в допуске проверяющих в операционную кассу обменного пункта.

1. Статья: 11 Пункт: 2 - Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 от 04.04.2019г.
2. Статья: 33 и 34 - Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан утвержденные Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан 4 апреля 2019 года № 49
3. Статья: 33 и 34 - Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан утвержденные Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан 4 апреля 2019 года № 49
4. Статья: 15-3 - Закон Республики Казахстан «О государственном регулировании контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций»

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. нарушение срока представления финансовой отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Нарушение сроков представления финансовой или иной отчетности финансовыми организациями и иными лицами

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Совершено административное правонарушение, выразившееся в представления агентом валютного контроля неполного и (или) недостоверного отчета по уведомлению о проведенных валютных операциях, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 217 Пункт: 3 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный аппарат

1. совершено административное правонарушение, выразившееся в представлении агентом валютного контроля неполного и (или) недостоверного отчета по уведомлению о проведенных валютных операциях, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 217 Пункт: 3 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный аппарат

1. нарушение пунктов 49, 51, 54 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 4 апреля 2019 года №49

30.09.2021

1. Статья: 49, 54 - Правила № 49

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)