ТОО «777»
Уполномоченная организация
25.08.2021
215900803000011
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. предоставление недостоверной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
ТОО «777»
Уполномоченная организация
25.08.2021
215900803000010
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. предоставление недостоверной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
ТОО «777»
Уполномоченная организация
25.08.2021
215900803000009
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
ТОО «Кон-Сам»
Уполномоченная организация
27.08.2021
38-03-21/676
Меры надзорного реагирования
Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание)
Существо нарушения:
Срок исполнения:
27.08.2021
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований к организации охраны и устройству помещений
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Шымкентский филиал (Шымкент)
ТОО "ХЭЛП"
Уполномоченная организация
29.07.2021
38-03-21/827
Меры надзорного реагирования
Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание)
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Шымкентский филиал (Шымкент)
ТОО "Улпия"
Уполномоченная организация
08.06.2021
38-03-21/664
Меры надзорного реагирования
Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание)
Существо нарушения:
Срок исполнения:
31.07.2021
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Шымкентский филиал (Шымкент)
ТОО «RICH Автоломбард»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
10.08.2021
217500803000370
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, сроков представления финансовой или иной отчетности, предусмотренных нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 7
Пункт: пп. 9 п.2
- Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «RICH Автоломбард»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
10.08.2021
217500803000370
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, сроков представления финансовой или иной отчетности, предусмотренных нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 7
Пункт: пп. 9 п.2
- Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО Ломбард «Маяк KZ»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
03.08.2021
215500803000032
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
ТОО Ломбард «Маяк KZ» не были предоставлены отчетности по состоянию на 1 июля 2021 года:
- по формам согласно приложениям №№ 5, 6, 7 и 9 к Правилам № 222 ;
- по форме согласно приложению № 4 к Правилам № 224
Таким образом ТОО Ломбард «Маяк KZ» совершено административное правонарушение, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 212 КоАП РК
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Павлодарский филиал (Павлодар)
ТОО Ломбард «Маяк KZ»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
03.08.2021
215500803000031
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
ТОО Ломбард «Маяк KZ» не были предоставлены отчетности по состоянию на 1 июля 2021 года:
- по формам согласно приложениям №№ 7 и 8 к Правилам № 41 ;
- по формам согласно приложениям №№ 5, 6, 7 и 9 к Правилам № 222 ;
- по форме согласно приложению № 4 к Правилам № 224
Таким образом ТОО Ломбард «Маяк KZ» совершено административное правонарушение, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 212 КоАП РК
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Павлодарский филиал (Павлодар)
