Примененные меры

1. нарушения пунктов 39,41,59,54 Правил 49, расхождение отчета Прил.13

17.01.2022

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

1. нарушение п.33-1 Правил 49

31.12.2021

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

1. Нарушен установленный Постановлением № 224 срок представления отчета Приложения 4 в ВКФ НБРК

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. Нарушен установленный Постановлением № 222 срок представления отчета по форме согласно Приложению 7 в ВКФ НБРК

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. Нарушен установленный Постановлением № 222 срок представления отчета по форме согласно Приложению 6 в ВКФ НБРК

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. Нарушен установленный Постановлением № 222 срок представления отчета по форме согласно Приложения 5 в ВКФ НБРК

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. Нарушен установленный Постановлением № 41, срок представления отчетов по форме согласно приложения 7 и приложения 8 в ВКФ НБРК

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

штраф

1. несоответствие квалификационным требованиям

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой

Центральный филиал (Нур-Султан)

рекомендательная мера надзорного реагирования

1. нарушение подпункта 5) пункта 2, пунктов 41, 42, 49, 51, 63 Правил №49 , а также факт предоставления недостоверной отчетности по приложению №11-1 к постановлению Правления Национального Банка РК от 24.09.2014г. №178

1. Статья: подпункт 5) пункта 2, пункт 41, 42, 49, 51, 63 / Приложение 11–1 - Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года №49 / Постановление Правления Национального Банка РК от 24.09.2014г. №178 «Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций и Правил их представления»

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Нарушен установленный Постановлением № 224 срок представления отчета Приложения 4 в ВКФ НБРК

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)