Примененные меры

Предупрждение

1. Недостоверное представление отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного НПА НБРК

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Центральный аппарат

Предупреждение

1. За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат

Предупреждение

1. Часть 7 статья 218 КоАП выразившееся в виде нарушения представления уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой.

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Шымкентский филиал (Шымкент)

Предупреждение

1. нарушение порядка покупки и (или) продажи безналичной иностранной валюты на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, установленного нормативным правовым актом Национального Банка

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный аппарат

Предупреждение

1. проведение уполномоченным банком платежа и (или) перевода денег по валютной операции без представления валютного договора с присвоенным учетным номером, когда представление такого валютного договора является обязательным в соответствии с нормативными правовыми актами НБ РК

1. Статья: 210 Пункт: 1 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный аппарат

233 360

1. Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Акмолинский филиал (Кокшетау)

Предупреждение

1. нарушение порядка покупки и (или) продажи безналичной иностранной валюты на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, установленного нормативным правовым актом Национального Банка

1. Статья: 252 Пункт: 1-1 - Нарушение порядка покупки и (или) продажи безналичной иностранной валюты на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, установленного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, - влечет предупреждение.

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный аппарат

Предупреждение

1. совершено административное правонарушение, выразившееся в представлении агентом валютного контроля неполного и (или) недостоверного отчета по уведомлению о проведенных валютных операциях, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, ответственность за которое предусмотрена частью 3 статьи 217 КоАП

1. Статья: 217 Пункт: 3 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный аппарат

Предупреждение

1. совершено административное правонарушение, выразившееся в представлении неполного и (или) недостоверного отчета для целей мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, ответственность за которое предусмотрена частью 3 статьи 218 КоАП

1. Статья: 218 Пункт: 3 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный аппарат

1. Нарушение требований, установленных пунктами 34 и 49 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 4 апреля 2019 года № 49.

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)