Примененные меры

предупреждение

1. Нарушение предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Карагандинский филиал (Караганда)

предупреждение

1. Нарушение предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Карагандинский филиал (Караганда)

предупреждение

1. Нарушение предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Карагандинский филиал (Караганда)

предупреждение

1. Нарушение предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Карагандинский филиал (Караганда)

Предупреждение

1. проведение уполномоченным банком платежа и (или) перевода денег по валютной операции без представления валютного договора с присвоенным учетным номером, когда представление такого валютного договора является обязательным в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 210 Пункт: 1 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный аппарат

1. Представление уполномоченной организацией недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 218 Пункт: 7 - Представление уполномоченным банком или уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 // Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» // Постановление Правления Национального Банка РК № 178 от 24.09.2014г.

Павлодарский филиал (Павлодар)

58 340,0

1. Нарушение предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан (ПП НБРК от 28.11.2019 года № 222 «Об утверждении перечня, форм, сроков представления отчетности организацией, осуществляющей микрофинансовую деятельность, и Правил ее представления») срока представления финансовой или иной отчетности.

1. Статья: 212 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Костанайский филиал (Костанай)

58 340,00

1. Нарушение предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан (ПП НБРК от 28.11.2019 года № 224 "Об утверждении перечня, форм, сроков представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов организацией, осуществляющей микрофинансовую деятельность, и Правил ее представления") срока представления финансовой или иной отчетности.

1. Статья: 212 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Костанайский филиал (Костанай)

58 340,00

1. Нарушение предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан (ПП НБРК от 28 января 2016 года № 41 «Об утверждении Правил представления финансовой отчетности финансовыми организациями и организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность») срока представления финансовой или иной отчетности.

1. Статья: 212 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Костанайский филиал (Костанай)

1. Нарушения п.41, 49, 54 и ч.2 п,51 Правил №49

09.06.2021

1. Статья: 49, 54 - Правила № 49
2. Статья: 41 - Правила № 49
3. Статья: 51 Пункт: 2 -

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Костанайский филиал (Костанай)