Примененные меры

1. Нарушен срок представления отчетности

1. По вопросам сдачи отчетности коллекторскими агентствами

Карагандинский филиал (Караганда)

1. не обеспечено выполнение требований, предъявляемых к оборудованию обменного пункта, в части защиты архива видео данных от удаления
2. не обеспечены требования, предъявляемые к оборудованию обменного пункта, установленные пп. 2) п. 11 Правил № 49
3. проведение обменных операций в обменном пункте при неисправном оборудовании, обеспечивающем резервное копирование архива видео данных и их защиту от удаления
4. верхняя одежда и личные вещи кассира находились в помещении операционной кассы обменного пункта
5. при проведении обменных операций в обменном пункте, на сумму, превышающую эквивалент 500 000 (пятиста тысяч) тенге, по курсу проведения обменной операции в журналах реестров купленной, проданной наличной иностранной валюты фиксировать полный юридический адрес клиента (сведения о населенном пункте, улице, номере дома (строения), номере квартиры)

1. Статья: 11 Пункт: 2 - Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 от 04.04.2019г.
2. Статья: 33 и 34 - Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан утвержденные Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан 4 апреля 2019 года № 49
3. Статья: 33 и 34 - Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан утвержденные Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан 4 апреля 2019 года № 49
4. Статья: 41 - Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан утвержденные Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан 4 апреля 2019 года № 49
5. Статья: 51 - Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан утвержденные Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан 4 апреля 2019 года № 49

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. нарушен срок представления отчетности
2. нарушен срок представления отчетности

1. Статья: 15 Пункт: пп.11 п.1 - Закон Республики Казахстан «О коллекторской деятельности"
2. Статья: 2 - ПП НБ РК №112 от 30 июня 2017 года

1. Закон о коллекторской деятельности
2. По вопросам сдачи отчетности коллекторскими агентствами

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Нарушен срок представления отчетности
2. Нарушен срок представления отчетности

1. Статья: 15 Пункт: пп.11 п.1 - Закон Республики Казахстан «О коллекторской деятельности"
2. Статья: 2 - ПП НБ РК №112 от 30 июня 2017 года

1. Закон о коллекторской деятельности
2. По вопросам сдачи отчетности коллекторскими агентствами

Алматинский городской филиал (Алматы)

408380

1. п.2 ст.5 Закона ПОДФТ : Ненадлежащая проверка СФМ своих клиентов

1. Статья: 214 Пункт: 4 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. несвоевременное представление отчетности

1. Статья: 15 Пункт: пп.11 п.1 - Закон Республики Казахстан «О коллекторской деятельности"

1. Закон о коллекторской деятельности

Алматинский городской филиал (Алматы)

штраф 1166800 тенге

1. Закон Республики Казахстан от 28.08.2009г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан № 49

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

штраф 233360 тенге

1. нарушение квалиф.требований

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

Предупреждение

1. За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат

Предупреждение

1. За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат