Примененные меры

1. предоставление недостоверной отчетности по приложению 13 к правилам №49

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

1. Не обеспечено требование, предъявляемое к оборудованию обменного пункта, в части защиты архива видео данных от удаления.
2. п 33 Правил № 49 - не обеспечены требования, предъявляемые к оборудованию обменного пункта, установленные пп 2) п 11 Правил № 49.
3. п 34 Правил № 49 - проведение обменных операций в обменном пункте при неисправном оборудовании, обеспечивающем резервное копирование архива видео данных и их защиту от удаления.
4. Воспрепятствование проведению проверки - отказ от принятия акта о назначении проверки и ознакомления с ним, отказ в допуске проверяющих в операционную кассу обменного пункта.

1. Статья: 11 Пункт: 2 - Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 от 04.04.2019г.
2. Статья: 33 и 34 - Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан утвержденные Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан 4 апреля 2019 года № 49
3. Статья: 33 и 34 - Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан утвержденные Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан 4 апреля 2019 года № 49
4. Статья: 15-3 - Закон Республики Казахстан «О государственном регулировании контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций»

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. нарушение срока представления финансовой отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Нарушение сроков представления финансовой или иной отчетности финансовыми организациями и иными лицами

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Совершено административное правонарушение, выразившееся в представления агентом валютного контроля неполного и (или) недостоверного отчета по уведомлению о проведенных валютных операциях, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 217 Пункт: 3 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный аппарат

1. совершено административное правонарушение, выразившееся в представлении агентом валютного контроля неполного и (или) недостоверного отчета по уведомлению о проведенных валютных операциях, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 217 Пункт: 3 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный аппарат

1. нарушение пунктов 49, 51, 54 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 4 апреля 2019 года №49

30.09.2021

1. Статья: 49, 54 - Правила № 49

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

58340

1. Нарушение финансовыми организациями, филиалами банков - нерезидентов Республики Казахстан, филиалами страховых (перестраховочных) организаций - нерезидентов Республики Казахстан, филиалами страховых брокеров - нерезидентов Республики Казахстан, организацией, гарантирующей осуществление страховых выплат, организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, коллекторскими агентствами, кредитными бюро и платежными организациями предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания

27.10.2021

1. Статья: 212 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Туркестанский филиал (Туркестан)

9626100

1. часть 8 статьи 214 КоАП "Не представление информации по операциям пункта 1 статьи 4 Закона о ПОДФТ"

23.01.2022

1. Статья: 214 - Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

оплачено платежным поручением № 8881 от 24.12.2021г.

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Центральный аппарат

1458500

1. часть 10 статьи 214 КоАП "не исполнение требований по разработке ВНД"

25.12.2021

1. Статья: 214 - Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

оплачено платежным поручением № 8881 от 24.12.2021г.

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Центральный аппарат

306285

1. часть 1 статьи 464 КоАП "Не соответствие норм лицензирование, в том числе квалификационным требованиям"

25.12.2021

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

оплачено платежным поручением № 8817 от 22.12.2021г.

1. По вопросам соблюдения требований лицензирования

Центральный аппарат