ТОО «ABROY ENCASHMENT»
Юридические лица, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей
09.03.2021
09-2-04/233
Меры надзорного реагирования
Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание)
Существо нарушения:
1. Нарушение;
- пунктов 89, 92, 128 Правил № 231;
- пп. 1), 2) и 3) пункта 2 Правил № 176.
Срок исполнения:
08.04.2021
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 62-2
Пункт: 6
- ЗРК " О Национальном Банке Республики Казахстан"
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО ДБ "Альфа-Банк"
Банк второго уровня
17.02.2021
210000803000009
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Наложенное взыскание:
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушение порядка покупки и (или) продажи безналичной иностранной валюты на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, установленного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 252
Пункт: 1-1
- Нарушение порядка покупки и (или) продажи безналичной иностранной валюты на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, установленного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, - влечет предупреждение.
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО ДБ "Альфа-Банк"
Банк второго уровня
17.02.2021
210000803000008
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Наложенное взыскание:
Предупреждения
Существо нарушения:
1. Представление агентом валютного контроля неполного и (или) недостоверного отчета по уведомлению о проведенных валютных операциях, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 217
Пункт: 3
-
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО ДБ "Альфа-Банк"
Банк второго уровня
17.02.2021
210000803000007
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Наложенное взыскание:
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Представление неполного и(или) недостоверного отчета для целей мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке РК
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 218
Пункт: 3
-
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
ТОО «Инкассация казахстанских банков»
Юридические лица, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей
02.03.2021
09-2-04/191
Меры надзорного реагирования
Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание)
Существо нарушения:
1. Нарушение:
- пп. 2), 3) и 4) пункта 13 и пп. 4) пункта 20 Правил № 14:
- пп. 1) и 2) пункта 2 Правил № 176;
- пункты 92, 93, 98, 101, 103, 122, 123 Правил №231
Срок исполнения:
31.03.2021
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
- Закон Республики Казахстан "О национальном Банке Республики Казахстан"
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
ТОО «Кредитное товарищество «Қарлығаш»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
17.02.2021
33-03-14/0/39/298
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. нарушение предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности, ответственность за которое предусмотрена частью первой статьи 212 Кодекса
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан "О микрофинансовой деятельности"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Костанайский филиал (Костанай)
ТОО «Сиван»
Уполномоченная организация
01.03.2021
37-03-04ск/166
Меры надзорного реагирования
Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание)
Существо нарушения:
1. несоответствие рабочего плана счетов ТПС 79
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 6
Пункт: 2
- Закон Республики Казахстан «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
ТОО «Касса Ломбард Алматы»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
26.02.2021
217500803000100
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
58340
Существо нарушения:
1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, сроков представления финансовой или иной отчетности, предусмотренных нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан
Срок исполнения:
08.04.2021
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 7
Пункт: пп. 9 п.2
- Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «Восток ломбард»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
25.02.2021
216300803000053
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. нарушение финансовыми организациями, организацией, гарантирующей осуществление страховых выплат, организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, коллекторскими агентствами, кредитными бюро и платежными организациями предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности.
Срок исполнения:
11.03.2021
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
ТОО «Восток ломбард»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
25.02.2021
216300803000052
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. нарушение финансовыми организациями, организацией, гарантирующей осуществление страховых выплат, организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, коллекторскими агентствами, кредитными бюро и платежными организациями предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности.
Срок исполнения:
11.03.2021
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
