Примененные меры

1. установлено нарушение пункта 2 статьи 10 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

10.09.2021

1. Статья: 10 Пункт: 2 - Закон ПОД/ФТ

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Алматинский городской филиал (Алматы)

Предупреждение

1. Представление недостоверного и (или) неполного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного НПА НБРК

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

Представление недостоверного и (или) неполного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного НПА НБРК (приложение 14 к Правилам №49)

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Центральный аппарат

Предупреждение

1. Представление недостоверного и (или) неполного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного НПА НБРК

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

Представление недостоверного и (или) неполного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного НПА НБРК (приложение 12 к Правилам №49)

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Центральный аппарат

58340

1. Нарушение финансовыми организациями, филиалами банков - нерезидентов Республики Казахстан, филиалами страховых (перестраховочных) организаций - нерезидентов Республики Казахстан, филиалами страховых брокеров - нерезидентов Республики Казахстан, организацией, гарантирующей осуществление страховых выплат, организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, коллекторскими агентствами, кредитными бюро и платежными организациями предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания

12.10.2021

1. Статья: 212 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Туркестанский филиал (Туркестан)

1. Нарушен срок представления отчетности

1. Статья: 15 Пункт: пп.11 п.1 - Закон Республики Казахстан «О коллекторской деятельности"
2. Статья: 2 - ПП НБ РК №112 от 30 июня 2017 года

1. Закон о коллекторской деятельности
2. По вопросам сдачи отчетности коллекторскими агентствами

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. предоставление недостоверной отчетности

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

1. предоставление недостоверной отчетности

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

1. предоставление недостоверной отчетности

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

27.08.2021

1. По вопросам соблюдения требований к организации охраны и устройству помещений

Шымкентский филиал (Шымкент)