«Қолданылған шаралар

58340

1. Қаржы ұйымдарының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктері филиалдарының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары филиалдарының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру брокерлері филиалдарының, сақтандыру төлемдерін жүзеге асыруға кепілдік беретін ұйымның, микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың, коллекторлық агенттіктердің, кредиттік бюролардың және төлем ұйымдарының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімін бұзуы, әкімшілік жаза қолданылғаннан кейін бір жыл ішінде қайталап жасалған іс-әрекет

27.10.2021

1. Статья: 212 Пункт: 2 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Туркестанский филиал (Туркестан)

9626100

1. ӘҚБтК-нің 214-бабының 8-бөлігі "КЖҚІ туралы Заңның 4-бабы 1-тармағының операциялары бойынша ақпаратты ұсынбау"

23.01.2022

1. Статья: 214 -

24.12.2021ж № 8881 төлем тапсырмасы негізінде төленді

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Центральный аппарат

1458500

1. ӘҚБтК-нің 214-бабының 10-бөлігі "Ішкі құжатты әзірлеу жөніндегі талаптарды орындамау"

25.12.2021

1. Статья: 214 -

24.12.2021ж. № 8881 төлем тапсырмасының негізінде төленді

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Центральный аппарат

306285

1. ӘҚБтК-нің 464-бабының 1-бөлігі "лицензиялау нормаларының, оның ішінде біліктілік талаптарына сәйкес келмеуі"

25.12.2021

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

22.12.2021ж. № 8816 төлем тапсырмасының негізінде төленді

1. Лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша

Центральный аппарат

918855

1. ӘҚҚК-нің 227-бабының 1-бөлігі "ҚРҰБ нұсқамасын уақтылы орындамағаны үшін"

25.12.2021

1. Статья: 227 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

22.12.2021г. № 8816 төлем тапсырмасының негізінде төленді

1. Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердiорындамау, уақтылы орындамау

Центральный аппарат

1. в нарушении порядка покупки и (или) продажи безналичной иностранной валюты на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, установленного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 252 Пункт: 1-1 - Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде белгіленген, Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында қолма-қол ақшасыз шетел валютасын сатып алу және (немесе) сату тәртібін бұзу – ескерту жасауға алып келеді.

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Центральный аппарат

408380

1. қаржы мониторингі субъектілерінің клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру жөнінде шаралар қабылдамауы, ол үшін жауаптылық Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-бабының 4-бөлігінде көзделген

14.10.2021

1. Статья: 214 Пункт: 4 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

Алматы қаласының әкімшілік құқық бұзушылық жөніндегі мамандандырылған ауданаралық сотының 2021.10.13 № 7528-21-00-3 / 24019 қаулысы

1. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Алматинский городской филиал (Алматы)

Ескерту

1. Уәкілетті банктің немесе клиенттердің тапсырмалары бойынша валюталық операцияларды жүзеге асыратын бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығындағы сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу мақсаттары үшін толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы

1. Статья: 218 Пункт: 3 -

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Центральный аппарат

Ескерту

1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде белгіленген, Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында қолма-қол ақшасыз шетел валютасын сатып алу және (немесе) сату тәртібін бұзу

1. Статья: 252 Пункт: 1-1 - Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде белгіленген, Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында қолма-қол ақшасыз шетел валютасын сатып алу және (немесе) сату тәртібін бұзу – ескерту жасауға алып келеді.

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Центральный аппарат

Ескерту

1. Валюталық бақылау агентінің Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, экспорт немесе импорт жөніндегі валюталық шарттар бойынша есепті ұсыну мерзімін бұзуы

1. Статья: 217 Пункт: 5 -

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Центральный аппарат