"Улпия" ЖШС
Уәкілетті ұйым
08.06.2021
Қадағалап ден қою шаралары
Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама)
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
31.07.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкентский филиал (Шымкент)
«RICH Автоломбард» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
10.08.2021
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Микроқаржы қызметін жүзеге асыратын ұйымдардың Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімдерін бұзуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 7
Пункт: пп. 9 п.2
- «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңы
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
«RICH Автоломбард» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
10.08.2021
217500803000370
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Микроқаржы қызметін жүзеге асыратын ұйымдардың Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімдерін бұзуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 7
Пункт: пп. 9 п.2
- «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңы
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
«Маяк KZ» Ломбард ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
03.08.2021
215500803000032
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімін бұзуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі
Ескерту:
«Маяк KZ» Ломбард ЖШС 2021 жылғы 1 шілдедегі жағдай бойынша есептер ұсынылған жоқ:
- № 222 Қағидаларға №№ 5, 6, 7 және 9 қосымшаларға сәйкес нысандар бойынша;
- № 224 Қағидаларға №№ 4 қосымшаларға сәйкес нысандар бойынша;
Сөйтіп, «Маяк KZ» Ломбард ЖШС әкімшілік құқық бұзушылық болдырды, оған жауапкершілік ҚР ӘҚБК 212 бабының 1-бөлігімен қарастырылған
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Павлодарский филиал (Павлодар)
«Маяк KZ» Ломбард ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
03.08.2021
215500803000031
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімін бұзуы.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі
Ескерту:
«Маяк KZ» Ломбард ЖШС 2021 жылғы 1 шілдедегі жағдай бойынша есептер ұсынылған жоқ:
- № 41 Қағидаларға №№ 7 және 8 қосымшаларға сәйкес нысандар бойынша;
- № 222 Қағидаларға №№ 5, 6, 7 және 9 қосымшаларға сәйкес нысандар бойынша;
- № 224 Қағидаларға №№ 4 қосымшаларға сәйкес нысандар бойынша;
Сөйтіп, «Маяк KZ» Ломбард ЖШС әкімшілік құқық бұзушылық болдырды, оған жауапкершілік ҚР ӘҚБК 212 бабының 1-бөлігімен қарастырылған
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Павлодарский филиал (Павлодар)
«МФО Easy money» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
02.08.2021
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Микроқаржы қызметін жүзеге асыратын ұйымдардың Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімдерін бұзуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 7
Пункт: пп. 9 п.2
- «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңы
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
«FM Ломбард» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
02.08.2021
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Микроқаржы қызметін жүзеге асыратын ұйымдардың Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімдерін бұзуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 7
Пункт: пп. 9 п.2
- «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңы
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
«Ломбард РВ» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
02.08.2021
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Микроқаржы қызметін жүзеге асыратын ұйымдардың Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімдерін бұзуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 7
Пункт: пп. 9 п.2
- «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңы
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
«DI LOMBARD express» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
02.08.2021
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Микроқаржы қызметін жүзеге асыратын ұйымдардың Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімдерін бұзуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 7
Пункт: пп. 9 п.2
- «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңы
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
"Шинхан Банк Қазақстан"АҚ
Екінші деңгейдегі банк
28.07.2021
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. жүргізілген валюталық операциялар туралы хабарлама бойынша толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсыну
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 217
Пункт: 3
-
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
