«Қолданылған шаралар

1. №49 Қағидалардың 49, 51, 54-тармақтарының талаптарын бұзу

06.03.2025

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Алматинский городской филиал (Алматы)

жазбаша нұсқама

1. Сатып алынған және сатылған қолма қол шетел валютасы тізілімдерінің журналдарында резидент белгісі бойынша клиенттің жеке сәйкестендіру нөмірін көрсетпеу
2. "Клиенттерді сәйкестендіру бағдарламасы" ішкі бақылау қағидалары бағдарламасының сақталуын және іске асырылуын қамтамасыз етпеу

07.03.2025

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары
2. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

1. Баламасында сомасы 500 000 мың теңгеден асатын шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру барысында клиенттерге тиісті тексеру жүргізбеу

1. Статья: 51 - Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 қаулысымен бекітілді

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Есепті мерзімінде тапсырмау

1. Статья: 212 Пункт: 1 -

1.

Шымкентский филиал (Шымкент)

417600

1. айырбастау операцияларының нәтижелерін бухгалтерлік есепте көрсетпей жүзеге асыру

1. Статья: 239 Пункт: 3 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша

Центральный филиал (Нур-Султан)

609 180,00

1. Уәкілетті банктің немесе клиенттердің тапсырмалары бойынша валюталық операцияларды жүзеге асыратын бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығындағы сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу мақсаттары үшін толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы

31.03.2025

1. Статья: 218 Пункт: 4 -

11.02.2025 жылғы Алматы қалалық сотының қаулысы (12.12.2024жылғы №240000800000652, №240000800000653, №240000800000654, №240000800000655, № 240000800000656, №240000800000657, №240000800000658, № 240000800000659, №240000800000661, №240000800000662, №240000800000663 әкімшілік құқықбұзушылықтар туралы хаттамалары)

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

1. Уәкілетті банктің немесе клиенттердің тапсырмалары бойынша валюталық операцияларды жүзеге асыратын бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығындағы сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу мақсаттары үшін толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы

1. Статья: 218 Пункт: 3 -

20.01.2025 жылғы Алматы қаласының әкімшілік құқық бұзушылықтар жөніндегі мамандандырылған ауданаралық сотының қаулысы және 11.02.2025 жылғы Алматы қалалық сотының қаулысы (12.12.2024 жылғы №240000800000630, №240000800000631, №240000800000632, №240000800000633, № 240000800000636, №240000800000637, №240000800000639, № 240000800000640, №240000800000642, №240000800000643, №240000800000644, №240000800000645, №240000800000646, №240000800000647, №240000800000648, №240000800000649 және 18.12.2024жылғы №240000800000664 әкімшілік құқықбұзушылықтар туралы хаттамалары)

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

1. Уәкілетті банктің немесе клиенттердің тапсырмалары бойынша валюталық операцияларды жүзеге асыратын бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығындағы сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу мақсаттары үшін толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы

1. Статья: 218 Пункт: 3 -

20.01.2025 жылғы Алматы қаласының әкімшілік құқық бұзушылықтар жөніндегі мамандандырылған ауданаралық сотының қаулысы және 11.02.2025 жылғы Алматы қалалық сотының қаулысы (12.12.2024 жылғы №240000800000634, №240000800000635, №240000800000638, №240000800000641, № 240000800000650, №240000800000651)

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

55380,00

1. Уәкілетті банктің немесе клиенттердің тапсырмалары бойынша валюталық операцияларды жүзеге асыратын бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығындағы сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу мақсаттары үшін толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы

31.03.2025

1. Статья: 218 Пункт: 4 -

11.02.2025 жылғы Алматы қалалық сотының қаулысы (12.12.2024жылғы №240000800000660 әкімшілік құқықбұзушылық туралы хаттама)

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

ескерту

1. 13-қосымша бойынша дәйексіз есептілікті ұсыну

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)