«Қолданылған шаралар

295360

1. №49 Ереженің 64-тармағын бұзу

06.02.2025

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. 2023 жылғы 4 тоқсандағы есепті дұрыс ұсынбағаны үшін

1. 24.09.2014ж. № 178 ҚРҰБ Басқармасының қаулысы

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. айырбастау пунктінің үй-жайында орнатылған бейнебақылау жүйесінің ақпарат жазбасын және бейне деректер мұрағатының резервтік көшірмесін тиісінше жүргізу бөлігінде тиісінше жұмыс істеуін қамтамасыз етпеуі; айырбастау пункті кассасында жарғылық капиталдың ең төменгі мөлшерінің кемінде 100 (жүз) пайызы мөлшерінде теңгемен немесе шетел валютасымен ақшаны қамтамасыз етпеуі
2. қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпаратты уәкілетті органға берудің белгіленген мерзімін бұзу
3. №178 қаулыға 10 қосымшаның нысаны бойынша есептердегі сәйкессіздіктерді анықтау

30.12.2024

1. Статья: 11 Пункт: 2 - 04.04.2019 ж. №49 ҚРда қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру ережесі
2. Статья: 10 Пункт: 2 - КЖ/ТҚҚ Заңы
3. - ҚРҰБ Басқармасының «Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар есептілігінің тізбесін, нысандарын, мерзімдерін және оларды табыс ету қағидаларын бекіту туралы» 24.09.2014 жылғы № 178 қаулысына сәйкес 11-1-қосымша нысан бойынша анық емес, сол сияқты толық емес есептілікті ұсынды

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
2. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
3. 24.09.2014ж. № 178 ҚРҰБ Басқармасының қаулысы

Кызылординский филиал (Кызылорда)

1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 27 наурыздағы №47 қаулысымен бекітілген бухгалтерлік есепті жүргізуді автоматтандыру қағидаларының 6 тармағын бұзу, есеп саясатының «Бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік туралы» Қазақстан Республикасы Заңының талаптарына сәйкес келмеуі, 2023 жылғы мамыр, маусым, шілде, желтоқсан үшін №49 Қағидаларға 13-қосымшаға сәйкес шетел валютасының қозғалысы және айырбастау пункттері арқылы жүргізілген айырбастау операциялары туралы есепті дұрыс ұсынбау, «ABK-FINANCE» ЖШС активтерінің, міндеттемелерінің және капиталының құрылымы, кірістері мен шығыстары туралы есепті 2023 жылғы 4 тоқсан және 2024 жылғы 1 тоқсан бойынша дұрыс ұсынбау аңықталды.

23.12.2024

1. Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру

Алматинский городской филиал (Алматы)

Ескерту

1. Уәкілетті ұйымның Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру жөніндегі қызмет туралы анық емес есепті ұсынуы

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Карагандинский филиал (Караганда)

1033760

1. КЖТҚҚ туралы заңның 10-бабының 2-тармағын бұзу

31.01.2025

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Алматинский городской филиал (Алматы)

Ескерту

1. 222 Қағидаларға №11 қосымшада көзделген нысан бойынша есепті мерзімінде тапсырмау

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Центральный филиал (Нур-Султан)

Ескерту

1. 222 Қағидаларға №10 қосымшада көзделген нысан бойынша есепті мерзімінде тапсырмау

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Центральный филиал (Нур-Султан)

Ескерту

1. 222 Қағидаларға №9қосымшада көзделген нысан бойынша есепті мерзімінде тапсырмау

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Центральный филиал (Нур-Султан)

Ескерту

1. № 8-1, № 8-2 ПҚ № 41 қосымшада көрсетілген нысан бойынша есепті кеш тапсырмау.

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Центральный филиал (Нур-Султан)