Примененные меры

332280

1. Представление агентом валютного контроля неполного и (или) недостоверного отчета по уведомлению о проведенных валютных операциях, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания

1. Статья: 217 Пункт: 4 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

55380,00

1. не обеспечена полнота и объективность отчета о покупке и (или) продаже наличной иностранной валюты на сумму, равную или превышающую 50 000 (пятьдесят тысяч) долларов Соединенных Штатов Америки в эквиваленте, согласно приложению 14 к Правилам № 49 за ноябрь 2022 года
2. представление уполномоченным банком неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

12.01.2025

1. Статья: 19 Пункт: подпункт 2, пункт 3 -
2. Статья: 218 Пункт: 8 -

1. Закон Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле»
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. Нарушение пункта 63 Правил №49

1. Статья: Пункт 63 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Шымкентский филиал (Шымкент)

Предупреждение

1. Представление уполномоченной организацией недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Карагандинский филиал (Караганда)

1. Предоставление недостоверного отчета за 1 квартал 2024 года
2. Предоставление недостоверного отчета за 1 квартал 2024 года

09.01.2025

1. - Не достоверно представлен «Отчет о структуре активов, обязательств и капитале, доходах и расходах юридического лица, осуществляющего деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой»
2. - Не достоверно представлен «Отчет о структуре активов, обязательств и капитале, доходах и расходах юридического лица, осуществляющего деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой»

1. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

1. Предоставление недостоверного отчета за 2 квартал 2024 года.

09.01.2025

1. - Предоставление недостоверного, а равно неполного «Отчета о структуре активов, обязательств и капитале, доходах и расходах юридического лица, осуществляющего деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой», по форме Приложение 10

1. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

1. Предоставление некорректных и недостоверных отчетов за 2,3 кварталы 2024г

09.01.2025

1. - Предоставление недостоверного, а равно неполного «Отчета о структуре активов, обязательств и капитале, доходах и расходах юридического лица, осуществляющего деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой», по форме Приложение 10

1. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

1. Предоставление некорректных сведений при сдаче отчетности, предоставляемой в Национальный Банк Республики Казахстан

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат

Предупреждение

1. Представление уполномоченной организацией недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Филиал в Алматинской области (город Қонаев)

1. Не обеспечение наличия и сохранности видеозаписей (видеоархивов) процесса осуществления деятельности обменного пункта в течении 90 (девяноста) календарных дней
2. Нарушение в части не отражения проводимой операции в журнале реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты
3. Нарушение пп.1) п.3 ст.6 Закона о бухгалтерском учете. Формирование первичного документа без отражения результатов в бухгалтерском учете.

1. Статья: 11 Пункт: 2 - Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 от 04.04.2019г.
2. Статья: 49 - Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 от 04.04.2019г.
3. Статья: 6 Пункт: 3 - Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» от 28.02.2007 г. №234-III

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)