Примененные меры

1. за недостоверное предоставление Отчетов за 3,4 кварталы 2022 года и за 1,2,3,4 кварталы 2023 года

1. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.

Алматинский городской филиал (Алматы)

295360

1. нарушен подпункт 2) пункта 11 Правил №49

06.02.2025

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. за недостоверное предоставление Отчета за 4 квартал 2023 года

1. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. необеспечение надлежащего функционирования системы видеонаблюдения, установленного в помещении обменного пункта, в части надлежащего ведения записи информации и резервного копирования архива видео данных; необеспечение в кассе обменного пункта денег в тенге или иностранной валюте в размере не менее 100 (ста) процентов от минимального размера уставного капитала
2. нарушение установленного срока предоставления в уполномоченный орган сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу
3. выявление расхождений в отчетах по форме Приложения 10 к Постановлению №178

30.12.2024

1. Статья: 11 Пункт: 2 - Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 от 04.04.2019г.
2. Статья: 10 Пункт: 2 - Закон ПОД/ФТ
3. - Предоставление недостоверной, а равно неполной отчетности, согласно по форме Приложения 11-1 к постановлению Правления НБРК от 24.09.2014 г. № 178 «Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций и Правил их представления»

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
2. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
3. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.

Кызылординский филиал (Кызылорда)

1. нарушения пункта 6 Правил автоматизации ведения бухгалтерского учета, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 марта 2017 года №47, несоответствие учетной политики требованиям Закона Республики Казахстан «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности», недостоверное представление отчетов о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты, согласно приложению 13 к Правилам за май, июнь, июль, декабрь 2023г., недостоверное представление отчета о структуре активов, обязательств и капитале, доходах и расходах ТОО «ABK-FINANCE» за 4 квартал 2023г. и 1 квартал 2024г.

23.12.2024

1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой

Алматинский городской филиал (Алматы)

Предупреждение

1. Представление уполномоченной организацией недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Карагандинский филиал (Караганда)

1033760

1. пункт 2 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ

31.01.2025

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Алматинский городской филиал (Алматы)

Предупреждение

1. Несвоевременное предсталвение отчета по форме, предусмотренной приложение №11 к Правилам 222

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный филиал (Нур-Султан)

Предупреждение

1. есвоевременное предсталвение отчета по форме, предусмотренной приложение №10 к Правилам 222

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный филиал (Нур-Султан)

Предупреждение

1. Несвоевременное предсталвение отчета по форме, предусмотренной приложение №9 к Правилам 222

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный филиал (Нур-Султан)