ТОО «МиГ»
Уполномоченная организация
13.03.2025
25-04-17/558
Ограниченные меры воздействия
Рекомендательная мера надзорного реагирования
Существо нарушения:
1. нарушение требования пункта 53 Правил №49
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО "Дюк"
Уполномоченная организация
13.03.2025
255900800000008
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Наложенное взыскание:
Предупреждение
Существо нарушения:
1. нарушение срока представления отчета по приложению 14
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
ТОО «ARAI Cash Market»
Уполномоченная организация
27.02.2025
257500800000093
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
550480
Существо нарушения:
1. нарушение пункта 2 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ
Срок исполнения:
06.03.2025
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «ARAI Cash Market»
Уполномоченная организация
27.02.2025
257500800000094
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
550480
Существо нарушения:
1. нарушение пункта 2 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ
Срок исполнения:
06.03.2025
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «МФО Easy money»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
12.03.2025
257500800000260
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Наложенное взыскание:
предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушение коллекторским агентством/организацией, осуществляющей микрофинансовую деятельность, предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «МФО Easy money»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
12.03.2025
257500800000261
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Наложенное взыскание:
предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушение коллекторским агентством/организацией, осуществляющей микрофинансовую деятельность, предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «МФО Easy money»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
12.03.2025
257500800000259
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Наложенное взыскание:
предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушение коллекторским агентством/организацией, осуществляющей микрофинансовую деятельность, предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО "Exchanegenet"
Уполномоченная организация
24.02.2025
257900800000017
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
196600
Существо нарушения:
1. Отчет предоставлен несвоевременно
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 2
-
Тип НПА:
1. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Шымкентский филиал (Шымкент)
ТОО "Exchanegenet"
Уполномоченная организация
24.02.2025
257900800000018
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Отчет предоставлен несвоевременно
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. Постановление Правления Национального Банка от 20 июля 2020 года №91 «Об утверждении перечня, форм и сроков представления отчетности о соблюдении требований законодательства РК о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Шымкентский филиал (Шымкент)
ТОО «МиГ»
Уполномоченная организация
25.02.2025
25-04-09/175
Меры надзорного реагирования
Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание)
Существо нарушения:
1. выявлены нарушения подпункта 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ, пунктов 8, 9, 10 Правил №47 , недостоверное представление отчета NIV_UO за ноябрь 2023 года, отчета NIV_VAL за февраль, март, апрель, май, июнь, июль, сентябрь 2023 года и январь, февраль 2024 года, несоответствие рабочего плана счетов Типовому плану счетов №79 , недостоверное представление отчета F1_UO за 4 квартал 2023 года и 1 квартал 2024 года
Срок исполнения:
20.03.2025
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
