Примененные меры

Предупреждение

1. Несвоевременное предсталвение отчета по форме, предусмотренной приложение №8-1, №8-2 ПП № 41

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный филиал (Нур-Султан)

предупреждение

1. Несвоевременное предсталвение отчета по форме, предусмотренной приложение №7 к Правилам 222

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. недостоверное представление отчета по приложению 13 Правил №49

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

Предупреждене

1. Несвоевременное предсталвение отчета по форме, предусмотренной приложение №6 к Правилам 222

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный филиал (Нур-Султан)

775320

1. Нарушение требований пунктов 5 и 6 статьи 15-3 Закона «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций»

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Акмолинский филиал (Кокшетау)

1. ТОО "Магнат" не выполнены обязанности, предусмотренные пунктами 5 и 6 статьи 15-3 Закона о госрегулировании. ТОО «Магнат» создал препятствие и отказался представить проверяющим работникам возможность приобщения к материалам проверки копий проверяемых документов и информации и, соответственно формирования административного дела.

24.04.2024

1. Статья: 15-3 Пункт: 5 -

Находится в судебных органах на обжаловании.

1. Закон Республики Казахстан «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций»

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

221520

1. Представление уполномоченным банком недостоверных отчетов о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 218 Пункт: 8 -

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Павлодарский филиал (Павлодар)

443040

1. не обеспечена полнота и объективность отчетов о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты, согласно приложению 13 к Правилам № 49 за август-декабрь 2023г. и отчетов о покупке и (или) продаже наличной иностранной валюты на сумму, равную или превышающую 50 000 (пятьдесят тысяч) долларов Соединенных Штатов Америки в эквиваленте, согласно приложению 14 к Правилам № 49 за декабрь 2023г., январь, март 2024г.
2. представление уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой

13.01.2025

1. Статья: 19 Пункт: подпункт 2, пункт 3 -
2. Статья: 218 Пункт: 8 -

дела об административных правонарушениях №№ 246300800000035-246300800000042 объединены в одно производство для совместного рассмотрения

1. Закон Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле»
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. Представление уполномоченной организацией недостоверных отчетов о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

18.12.2024

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 // Постановление Правления Национального Банка РК № 178 от 24.09.2014г.

Жамбылский филиал (Тараз)

1. Нарушение п. 41 Правил №49

19.12.2024

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Жамбылский филиал (Тараз)