ТОО «S&S Қазына»
Уполномоченная организация
30.12.2024
25-04-16/2634
Меры надзорного реагирования
Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание)
Существо нарушения:
1. нарушения пунктов 49, 51, 54 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан , подпункта 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ, пунктов 6, 8, 9 Правил автоматизации ведения бухгалтерского учета , несоответствие учетной политики ТОО «S&S Қазына» требованиями Закона Республики Казахстан «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности», недостоверное представление отчета F1_UO за 4 квартал 2023 года.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО "Астана Exchange"
Уполномоченная организация
26.12.2024
25-04-16/2576
Ограниченные меры воздействия
Рекомендательная мера надзорного реагирования
Существо нарушения:
1. за недостоверное предоставление Отчета за 2 квартал 2022 года
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО "Мукан"
Уполномоченная организация
26.12.2024
25-04-16/2587
Ограниченные меры воздействия
Рекомендательная мера надзорного реагирования
Существо нарушения:
1. за недостоверное предоставление Отчета за 2 квартал 2022 года
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «АТМ, ЛТД»
Уполномоченная организация
26.12.2024
25-04-16/2578
Ограниченные меры воздействия
Рекомендательная мера надзорного реагирования
Существо нарушения:
1. за недостоверное предоставление Отчетов за 1 и 2 кварталы 2023 года
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО "Обменный пункт "МЕР-НУР"
Уполномоченная организация
26.12.2024
25-04-16/2584
Ограниченные меры воздействия
Рекомендательная мера надзорного реагирования
Существо нарушения:
1. за недостоверное предоставление Отчетов за 1 и 4 кварталы 2023 года
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО "Обменный пункт "Капитал"
Уполномоченная организация
26.12.2024
25-04-16/2585
Ограниченные меры воздействия
Рекомендательная мера надзорного реагирования
Существо нарушения:
1. за недостоверное предоставление Отчета за 1 квартал 2023 года
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «СЕРВИС»
Уполномоченная организация
26.12.2024
25-04-16/2590
Ограниченные меры воздействия
Рекомендательная мера надзорного реагирования
Существо нарушения:
1. за недостоверное предоставление Отчетов за 3 и 4 кварталы 2022 года
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО "Таур Exchange"
Уполномоченная организация
26.12.2024
25-04-16/2595
Ограниченные меры воздействия
Рекомендательная мера надзорного реагирования
Существо нарушения:
1. за недостоверное предоставление Отчетов за 2 квартал 2022 года и за 2 квартал 2023 года
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «ХАН ЭКСЧЕЙНДЖ»
Уполномоченная организация
26.12.2024
25-04-16/2598
Ограниченные меры воздействия
Рекомендательная мера надзорного реагирования
Существо нарушения:
1. за недостоверное предоставление Отчетов за 1, 2, 3 кварталы 2023 года
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «Фирма «Блиц»
Уполномоченная организация
26.12.2024
25-04-16/2594
Ограниченные меры воздействия
Рекомендательная мера надзорного реагирования
Существо нарушения:
1. за недостоверное предоставление Отчета за 4 квартал 2023 года
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
