Примененные меры

786400

1. В непринятии субъектами финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, часть 4 статьи 214 КоАП.

1. Статья: 214 - Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Акмолинский филиал (Кокшетау)

58980

1. Представление (повторно в течение года после наложения административного взыскания) уполномоченным банком недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 218 Пункт: 8 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Карагандинский филиал (Караганда)

58980

1. Представление (повторно в течение года после наложения административного взыскания) уполномоченным банком недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 218 Пункт: 8 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Карагандинский филиал (Караганда)

1. нарушение пункта 63 Правил 49

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Нарушение пункта 53 Правил №49

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Нарушение пункта 53 Правил №49

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Нарушение пунктов 53 и 57 Правил №49

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Предоставление недостоверных квартальных отчетов в соответствии с пунктом 4-2 Постановления №178

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

314560

1. нарушение подпункта 2) пункта 11 Правил №49

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

1053801

1. Проведение обменной операции без соответствующего отражения их результатов в бухгалтерском учете

1. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)