ТОО "RDK-exchange"
Уполномоченная организация
31.12.2024
25-04-16/2646
Ограниченные меры воздействия
Рекомендательная мера надзорного реагирования
Существо нарушения:
1. недостоверное предоставление отчета (Приложение 10) за 3 квартал 2022 года
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «Абырой Exchange»
Уполномоченная организация
31.12.2024
25-04-16/2653
Ограниченные меры воздействия
Рекомендательная мера надзорного реагирования
Существо нарушения:
1. недостоверное предоставление отчета (Приложение 10) за 4 квартал 2022 года
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «МиГ»
Уполномоченная организация
27.11.2024
7528-24-00-3/49057
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
775320
Существо нарушения:
1. нарушен подпункт 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ
Срок исполнения:
22.01.2025
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «МиГ»
Уполномоченная организация
27.11.2024
7528-24-00-3/49069
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
775320
Существо нарушения:
1. нарушен подпункт 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ
Срок исполнения:
28.01.2025
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «Платежная организация MaxPay»
Платежная организация
27.12.2024
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Непринятие мер по надлежащей проверке клиента
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
ТОО «TREND exchange»
Уполномоченная организация
11.12.2024
247500800001362
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
295 360
Существо нарушения:
1. нарушение подпункта 2) пункта 11 Правил №49
Срок исполнения:
10.02.2025
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Протокол №247500800001362 от 06.12.2024г.
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «S&S Қазына»
Уполномоченная организация
15.11.2024
7528-24-00-3/47944
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
516880
Существо нарушения:
1. нарушен подпункт 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ
Срок исполнения:
16.01.2025
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «S&S Қазына»
Уполномоченная организация
15.12.2024
7528-24-00-3/47944
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
516880
Существо нарушения:
1. нарушен подпункт 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ
Срок исполнения:
16.01.2025
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «S&S Қазына»
Уполномоченная организация
15.11.2024
7528-24-00-3/47944
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
516880
Существо нарушения:
1. нарушен подпункт 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ
Срок исполнения:
16.01.2025
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «S&S Қазына»
Уполномоченная организация
15.11.2024
7528-24-00-3/47944
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
516880
Существо нарушения:
1. нарушен подпункт 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ
Срок исполнения:
30.01.2025
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
