«Қолданылған шаралар

1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі №49 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидаларының 49, 51 және 54-тармақтарының бұзушылықтары, АЖ/ТҚҚ туралы Заңның 5-бабы 3-тармағының 1) тармақшасының бұзушылықтары анықталды, 2023 жылғы 4 тоқсандағы және 2024 жылғы 2 тоқсандағы «Alfa Exchange» ЖШС активтерінің, міндеттемелерінің және капиталының құрылымы, кірістері мен шығыстары туралы есептің дұрыс ұсынылмауы, сондай-ақ уәкілетті ұйымның қызметін жүзеге асыру кезінде бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік мәселесі бойынша нормативтік құқықтық актілердің талаптарына сәйкес бөлінген ескертулер келтірілсін.

12.12.2024

1. Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. №49 Қағидалардың 42 тармағын бұзу

29.11.2024

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Алматинский городской филиал (Алматы)

Ескерту

1. Уәкілетті ұйымның Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру жөніндегі қызмет туралы анық емес есепті ұсынуы

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Карагандинский филиал (Караганда)

1. 2023 жылғы тамыз, қыркүйек, қазан, қараша және желтоқсан үшін «Шетел валютасының қозғалысы және айырбастау пункттері арқылы жүргізілген айырбастау операциялары туралы есеп» № 49 Қағидаларға 13-қосымшаның нысаны бойынша есептерде және 2024 жылғы қаңтар және наурыз үшін «Баламасы бойынша Америка Құрама Штаттарының 50 000 (елу мың) долларына тең немесе одан асатын сомаға қолма-қол шетел валютасын сатып алу және (немесе) сату туралы есеп» № 49 Қағидаларға 14-қосымшаның нысаны бойынша есептерде көрсетілген деректердің толықтығы мен объективтілігі қамтамасыз етілмеген
2. № 49 Қағидаларының 11-Қосымшада көзделген сатып алынған және сатылған қолма-қол шетел валютасы тізілімдерінің журналын толтыруға қойылатын талаптарды бұзу - қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асырған клиенттер туралы, атап айтқанда клиенттің мәртебесі «резидент/бейрезидент» және клиенттің жеке басын куәландыратын құжаттың түрі туралы анық емес ақпарат көрсетілген
3. ҚРҰБ Басқармасының 2020 жылғы 20 шілдедегі № 91 қаулысымен бекітілген қызметін Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларына лицензиясы, қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарын сақтау туралы есептілік негізінде айырбастау пункті арқылы ғана жүзеге асыратын заңды тұлғаның ұсынуы қағидаларының 5-тармағын бұзу – ҚРҰБ Басқармасының 2020 жылғы 20 шілдедегі № 91 қаулысына «Жеке тұлғалардың ақшасымен және (немесе) өзге де мүлкімен операциялар жасау туралы есеп» 3-қосымшасының нысаны бойынша 2023 жылғы екінші жартыжылдықтағы есепте деректердің толықтығы мен дұрыстығы, «AML-R2» әкімшілік деректер нысанының индексі, резиденттер жүргізетін баламасы 2 000 000 тг кем сомаға қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын есепке қосу бөлігінде деректердің толықтығы мен анықтығы қамтамасыз етілмеген
4. № 49 Қағидаларының 51-тармағын – сатып алынған және сатылған қолма-қол шетел валютасы тізілімдерінің журналында резидент клиенттердің жеке сәйкестендіру нөмірлері тіркелмеген

1. Статья: 19 Пункт: подпункт 2, пункт 3 -


4. Статья: Пункт 51 Пункт: 2 -

1. «Валюталық реттеу және валюталық бақылау туралы» Қазақстан Республикасының Заңы
2. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары
3.
4. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

73840

1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген қаржылық және өзге де есептілікті ұсыну мерзімін бұзу

1. Статья: 212 Пункт: 2 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Филиал в Алматинской области (город Қонаев)

73840

1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген қаржылық және өзге де есептілікті ұсыну мерзімін бұзу

1. Статья: 212 Пункт: 2 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Филиал в Алматинской области (город Қонаев)

73840

1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген қаржылық және өзге де есептілікті ұсыну мерзімін бұзу

1. Статья: 212 Пункт: 2 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Филиал в Алматинской области (город Қонаев)

73840

1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген қаржылық және өзге де есептілікті ұсыну мерзімін бұзу

1. Статья: 212 Пункт: 2 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Филиал в Алматинской области (город Қонаев)

73840

1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген қаржылық және өзге де есептілікті ұсыну мерзімін бұзу

1. Статья: 212 Пункт: 2 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Филиал в Алматинской области (город Қонаев)

73840

1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген қаржылық және өзге де есептілікті ұсыну мерзімін бұзу

1. Статья: 212 Пункт: 2 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Филиал в Алматинской области (город Қонаев)