«Қазпошта» АҚ
Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар
22.10.2024
240000800000583
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Уәкілетті банктің Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру жөніндегі қызмет туралы толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 218
Пункт: 7
-
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
"Нұрбанк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
22.10.2024
240000800000582
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Уәкілетті банктің Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру жөніндегі қызмет туралы толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 218
Пункт: 7
-
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
«ОП ЗАМАН» ЖШС
Уәкілетті ұйым
21.10.2024
7528-24-00-3/41420
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
3101280
Бұзушылық мәні:
1. - КЖТҚҚ туралы заңның 5-бабының 3-тармағының 1) тармақшасының бұзулуы
Орындау мерзімі:
18.12.2024
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
«Алем Finance» ЖШС
Уәкілетті ұйым
28.10.2024
7120-24-00-3/45548
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
738400
Бұзушылық мәні:
1. ЖШС ӘҚБтК-нің 214 бабы 4 бөлігі бойынша қарастырылған жауапкершілікпен білдірілген Қаржы мониторингі субъектілерінің клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамауы үшін әкімшілік құқық бұзушылық жасады (19.09.2024ж. №247100800000323 хаттама).
Орындау мерзімі:
07.12.2024
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 5
Пункт: пункт 3, подпункт 1
- Қаржы мониторингі субъектілерінің өз клиенттерін тиісінше тексеруі
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный филиал (Нур-Султан)
«Алем Finance» ЖШС
Уәкілетті ұйым
28.10.2024
7120-24-00-3/45548
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
738400
Бұзушылық мәні:
1. ЖШС ӘҚБтК-нің 214 бабы 4 бөлігі бойынша қарастырылған жауапкершілікпен білдірілген Қаржы мониторингі субъектілерінің клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамауы үшін әкімшілік құқық бұзушылық жасады (19.09.2024ж. №247100800000322 хаттама).
Орындау мерзімі:
07.12.2024
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 5
Пункт: пункт 3, подпункт 1
- Қаржы мониторингі субъектілерінің өз клиенттерін тиісінше тексеруі
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный филиал (Нур-Султан)
"Иссык" Айырбастау пункті" ЖШС
Уәкілетті ұйым
01.11.2024
47-03-16/809
Шектеулі ықпал ету шаралары
Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары
Салынған тәртіптік жаза:
Қадағалаудың ұсынымдық шарасы
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі басқармасының №178 қаулысымен 10 қосымшаға сәйкес дәйексіз есептілікті ұсынуы.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
-
НҚА түрі
1. 24.09.2014ж. № 178 ҚРҰБ Басқармасының қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Филиал в Алматинской области (город Қонаев)
«Алем Finance» ЖШС
Уәкілетті ұйым
28.10.2024
7120-24-00-3/45548
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
738400
Бұзушылық мәні:
1. ЖШС ӘҚБтК-нің 214 бабы 4 бөлігі бойынша қарастырылған жауапкершілікпен білдірілген Қаржы мониторингі субъектілерінің клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамауы үшін әкімшілік құқық бұзушылық жасады (19.09.2024ж. №247100800000321 хаттама).
Орындау мерзімі:
07.12.2024
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 5
Пункт: пункт 3, подпункт 1
- Қаржы мониторингі субъектілерінің өз клиенттерін тиісінше тексеруі
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный филиал (Нур-Султан)
"Снегирев Exchange" ЖШС
Уәкілетті ұйым
01.11.2024
47-03-16/808
Шектеулі ықпал ету шаралары
Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары
Салынған тәртіптік жаза:
Қадағалаудың ұсынымдық шарасы
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі басқармасының №178 қаулысымен 10 қосымшаға сәйкес дәйексіз есептілікті ұсынуы.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
-
НҚА түрі
1. 24.09.2014ж. № 178 ҚРҰБ Басқармасының қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Филиал в Алматинской области (город Қонаев)
«Алем Finance» ЖШС
Уәкілетті ұйым
28.10.2024
7120-24-00-3/45548
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
738400
Бұзушылық мәні:
1. ЖШС ӘҚБтК-нің 214 бабы 4 бөлігі бойынша қарастырылған жауапкершілікпен білдірілген Қаржы мониторингі субъектілерінің клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамауы үшін әкімшілік құқық бұзушылық жасады (19.09.2024ж. №247100800000319 хаттама).
Орындау мерзімі:
07.12.2024
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 5
Пункт: пункт 3, подпункт 1
- Қаржы мониторингі субъектілерінің өз клиенттерін тиісінше тексеруі
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный филиал (Нур-Султан)
«Алем Finance» ЖШС
Уәкілетті ұйым
28.10.2024
7120-24-00-3/45548
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
738400
Бұзушылық мәні:
1. ЖШС ӘҚБтК-нің 214 бабы 4 бөлігі бойынша қарастырылған жауапкершілікпен білдірілген Қаржы мониторингі субъектілерінің клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамауы үшін әкімшілік құқық бұзушылық жасады (19.09.2024ж. №247100800000320 хаттама).
Орындау мерзімі:
07.12.2024
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 5
Пункт: пункт 3, подпункт 1
- Қаржы мониторингі субъектілерінің өз клиенттерін тиісінше тексеруі
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный филиал (Нур-Султан)
