«Қолданылған шаралар

жазбаша нұсқама

1. ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.09.2014 жылғы № 178 қаулысымен белгіленген нысан бойынша дұрыс емес есептілікті ұсыну

05.11.2024

1. 24.09.2014ж. № 178 ҚРҰБ Басқармасының қаулысы

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

1. 2022 және 2023 жылдарға есептерді дұрыс ұсынбау (13-қосымша)

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Алматинский городской филиал (Алматы)

Ескерту

1. Уәкілетті банктің немесе уәкілетті ұйымның Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру жөніндегі қызмет туралы толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Центральный аппарат

Ескерту

1. Уәкілетті ұйымның қолма-қол валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру жөніндегі қызмет туралы қызмет туралы толық емес және (немесе) дұрыс емес есептерді ұсыну тәртібін бұзу

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Филиал в Алматинской области (город Қонаев)

1. Төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Центральный аппарат

55 380 айыппұл

1. Уәкілетті банктің немесе клиенттердің тапсырмалары бойынша валюталық операцияларды жүзеге асыратын бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығындағы сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу мақсаттары үшін есепті ұсыну мерзімін бұзуы, әкімшілік жаза қолданылғаннан кейін бір жыл ішінде қайталап жасалған іс-әрекет

1. Статья: 218 Пункт: 4 -

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

Қадағалаудың ұсынымдық шарасы

1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі басқармасының №178 қаулысымен 10 қосымшаға сәйкес дәйексіз есептілікті ұсынуы.

1. -

1. 24.09.2014ж. № 178 ҚРҰБ Басқармасының қаулысы

Филиал в Алматинской области (город Қонаев)

1. 2023 жылғы тамыз, қыркүйек, қазан және желтоқсан үшін «Шетел валютасының қозғалысы және айырбастау пункттері арқылы жүргізілген айырбастау операциялары туралы есеп» № 49 Қағидаларға 13-қосымшаның нысаны бойынша есепте көрсетілген деректердің толықтығы мен объективтілігі қамтамасыз етілмеген.
2. № 49 Қағидаларының 11-Қосымшада көзделген сатып алынған және сатылған қолма-қол шетел валютасы тізілімдерінің журналын толтыруға қойылатын талаптарды бұзу - қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асырған клиенттер туралы, атап айтқанда клиенттің мәртебесі «резидент/бейрезидент» және клиенттің жеке басын куәландыратын құжаттың түрі туралы анық емес ақпарат көрсетілген.
3. ҚРҰБ Басқармасының 2020 жылғы 20 шілдедегі № 91 қаулысымен бекітілген қызметін Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларына лицензиясы, қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарын сақтау туралы есептілік негізінде айырбастау пункті арқылы ғана жүзеге асыратын заңды тұлғаның ұсынуы қағидаларының 5-тармағын бұзу – ҚРҰБ Басқармасының 2020 жылғы 20 шілдедегі № 91 қаулысына «Жеке тұлғалардың ақшасымен және (немесе) өзге де мүлкімен операциялар жасау туралы есеп» 3-қосымшасының нысаны бойынша 2023 жылғы екінші жартыжылдықтағы есепте деректердің толықтығы мен дұрыстығы, «AML-R2» әкімшілік деректер нысанының индексі, резиденттер жүргізетін қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларының баламасы 2 000 000 теңгеден кем сомаға оған енгізу, сондай-ақ бейрезидент жүргізетін қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларының AML-R2 есебіне енгізілмеуі бөлігінде қамтамасыз етілмеген.

1. Статья: 19 Пункт: подпункт 2, пункт 3 -

1. «Валюталық реттеу және валюталық бақылау туралы» Қазақстан Республикасының Заңы
2. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары
3.

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

Ескерту

1. «Магнат» ЖШС ЖШС 2023 жылғы қарашадағы № 49 Қағидаларға 13-қосымшаға сәйкес «Шетел валютасының қозғалысы және айырбастау пункттері арқылы жүргізілген айырбастау операциялары туралы есептің» толықтығы мен объективтілігін қамтамасыз етпеу бөлігінде «Валюталық реттеу және валюталық бақылау туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 19-бабы 3-тармағының 2) тармақшасының талаптарын бұзды.
2. «Магнат» ЖШС уәкілетті ұйымның Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру жөніндегі қызмет туралы толық емес және (немесе) дәйексіз есеп беруінде көрсетілген әкімшілік құқық бұзушылық жасалды.

1. Статья: 19 Пункт: подпункт 2, пункт 3 -
2. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. «Валюталық реттеу және валюталық бақылау туралы» Қазақстан Республикасының Заңы
2. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларына арналған лицензиясы негізінде тек қана айырбастау пункттері арқылы жүзеге асыратын заңды тұлғаның активтерінің, міндеттемелерінің құрылымы және капиталы, кірістері мен шығыстары туралы есепті дәйексіз ұсыну

31.10.2024

1. 24.09.2014ж. № 178 ҚРҰБ Басқармасының қаулысы

Жамбылский филиал (Тараз)