Примененные меры

письменное предписание

1. представление недостоверной отчетности по форме установленной Постановлением Правления Национального банка РК № 178 от 24.09.2014 года

05.11.2024

1. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

1. недостоверное предоставление отчетов (приложение 13) за 2022 и 2023 годы

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

Предупреждение

1. Представление уполномоченным банком или уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный аппарат

Предупреждение

1. Нарушение порядка предоставления уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчетов о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Филиал в Алматинской области (город Қонаев)

1. Нарушение пункта 1 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 сентября 2020 года №129 "Об установлении минимального размера уставного капитала платежной организации"

1. По вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам

Центральный аппарат

штраф в размере 55 380

1. Представление уполномоченным банком или профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим валютные операции по поручениям клиентов, неполного и (или) недостоверного отчета для целей мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания

1. Статья: 218 Пункт: 4 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

Рекомендательная мера надзорного реагирования

1. Представление недостоверной отчетности по Приложение 10 Постановлением Правления Национального банка РК № 178.

1. - Не достоверно представлен «Отчет о структуре активов, обязательств и капитале, доходах и расходах юридического лица, осуществляющего деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой» по форме Приложение 10

1. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.

Филиал в Алматинской области (город Қонаев)

1. Не обеспечена полнота и объективность данных указанных в отчете по форме приложения 13 к Правилам № 49 «Отчет о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты» за август, сентябрь, октябрь и декабрь 2023 года.
2. Нарушение требований к заполнению журнала реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты, предусмотренных Приложением 11 к Правилам № 49 – отражение некорректной информации о клиентах, осуществивших обменные операции с наличной иностранной валютой, а именно о статусе клиента «резидент/нерезидент» и о виде документа удостоверяющего личность клиента.
3. Нарушение пункта 5 Правил представления юридическим лицом, осуществляющим деятельность исключительно через обменный пункт на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой, отчетности о соблюдении требований законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденных Постановлением Правления НБРК от 20 июля 2020 года № 91 – не обеспечена полнота и достоверность данных в отчете за второе полугодие 2023 года по форме Приложения 3 «Отчет о совершении операций с деньгами и (или) иным имуществом физических лиц», индекс формы административных данных «AML-R2» к Постановлению Правления НБРК от 20 июля 2020 года № 91, в части включения в него обменных операций с наличной иностранной валютой, проводимых резидентами, на сумму в эквиваленте менее 2 000 000 тенге, а также не включение в Отчет AML-R2 обменных операций с наличной иностранной валютой, проводимых нерезидентами.

1. Статья: 19 Пункт: подпункт 2, пункт 3 -

1. Закон Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле»
2. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
3. Постановление Правления Национального Банка от 20 июля 2020 года №91 «Об утверждении перечня, форм и сроков представления отчетности о соблюдении требований законодательства РК о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

Предупреждение

1. ТОО «Магнат» нарушены требования подпункта 2) пункта 3 статьи 19 Закона Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле», в части не обеспечения полноты и объективности «Отчета о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты», согласно приложению 13 к Правилам № 49 за ноябрь 2023 года.
2. ТОО «Магнат» совершено административное правонарушение, выразившееся в представлении уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан.

1. Статья: 19 Пункт: подпункт 2, пункт 3 -
2. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Закон Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле»
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. Представлен недостоверный отчет о структуре активов, обязательств и капитале, доходах и расходах юридического лица, осуществляющего деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой

31.10.2024

1. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.

Жамбылский филиал (Тараз)